券商完成北交所首次全網測試 “北證”行情、新股申購等模塊上線

這個周末，券商在積極為北交所開市作技術準備。

　　9月25日，北交所進行了首次全網測試，由全國股轉公司、北交所聯(lián)合中國結算、深證通、中證指數共同搭建測試環(huán)境，各證券公司、信息商和基金公司等參與。據悉，10月9日還將開展第二次全網測試。

　　招商證券、安信證券、華泰證券等多家券商對記者表示，業(yè)務系統(tǒng)均已順利通過首次測試，符合北交所相關要求，并已及時將測試結果反饋給北交所。

　　一位券商經紀業(yè)務人士表示，此次測試的主要目的是確保在北交所開市前各業(yè)務系統(tǒng)已準備就緒。在兩次全網測試完成后，還有通關測試，而后就離正式上線不遠了。

　　記者了解到，券商組織了運營、信息技術等多部門參加了首次全網測試，在交易所全網測試環(huán)境中，對涉及的交易、行情等相關功能進行了全面測試。

　　招商證券相關人士表示，在收到全網測試方案后，公司高度重視，運行管理部門及金融科技部門立即對方案中的各測試場景及要點進行梳理解讀，同時協(xié)調測試人員，安排好測試時間節(jié)點和場景分類。

　　據介紹，此次具體測試內容包括：證券信息處理、行情導入等功能是否正常；在交易時段，驗證集合競價、連續(xù)競價和大宗交易委托的功能，以及與投資者適當性管理相關的控制功能是否正確運行；在閉市后進行日終清算以及系統(tǒng)恢復驗證的測試。

　　據悉，對于北交所股票，券商在行情展示上設有類似專區(qū)的“北證”行情模塊。

　　安信證券參與測試人員表示，9月24日公司就提前準備好了各相關系統(tǒng)在這次全網測試中要用到的測試環(huán)境、測試賬號。“我們按照北交所提供的模擬測試環(huán)境，按一個完整交易日進行了各項業(yè)務的測試，主要包括北交所上市股票的競價交易業(yè)務、發(fā)行業(yè)務、大宗交易業(yè)務、行情展示以及閉市清算業(yè)務等。”

　　華泰證券也表示，在參加本次全網測試前，公司的漲樂財富通App、PC網上交易軟件及中后臺系統(tǒng)已進行了相關的技術改造和準備工作。本次測試結果符合北交所的各項要求，對測試情況及細節(jié)，公司按時統(tǒng)一上報北交所。

　　記者了解到，在本次測試中，不少券商已對App進行了改造，新增“北證交易專區(qū)”，以便于客戶快速了解北交所的交易規(guī)則、投教內容，同時匯聚北交所的交易入口、權限開通入口等。

　　此外，由于北交所的打新規(guī)則與滬深A股存在差異，有券商在其App上特別增加了“北證新股申購”的入口。

　　另據招商證券相關人士介紹，在本次測試中，重點之一就是對投資者適當性驗證、北交所合格投資者權限的開通與取消，以及交易權限控制等進行針對性測試。

　　據不完全統(tǒng)計，目前已有超過90家券商上線了北交所預約開通交易權限功能，包括中信證券、國泰君安、華泰證券、廣發(fā)證券、銀河證券、海通證券、中信建投、招商證券、國信證券、光大證券、方正證券等。

　　受訪券商人士表示，測試對客戶服務平臺及適當性管理的相關系統(tǒng)提出了較高要求。國泰君安方面表示，開通北交所交易權限需針對個人交易經驗、資產信息、機構基本信息等進行適當性校驗和判斷，涉及賬戶、交易、營運、前端客戶服務等多個系統(tǒng)的數據聯(lián)動和整體改造，工程復雜、工作量大。國泰君安的投資者適當性管理體系比較靈活，已通過配置和改造滿足北交所的要求。

　　記者 孫越 編輯 孫放