強化“申報即擔(dān)責(zé)” 證監(jiān)會修訂首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定

證監(jiān)會11月10日消息，證監(jiān)會近日對《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》（簡稱《檢查規(guī)定》）進行了修訂，并向社會公開征求意見。此次修訂旨在進一步強化首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管，督促保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)歸位盡責(zé)，保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序。

　　證監(jiān)會同日消息，證監(jiān)會研究修訂了《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》（簡稱《輔導(dǎo)規(guī)定》），并向社會公開征求意見。此舉將進一步規(guī)范輔導(dǎo)相關(guān)工作，推進派出機構(gòu)發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型。

　　對95家首發(fā)企業(yè)開展現(xiàn)場檢查

　　公開資料顯示，2021年1月《檢查規(guī)定》發(fā)布以來，證監(jiān)會累計對95家首發(fā)企業(yè)開展了現(xiàn)場檢查工作，對信息披露質(zhì)量存在嚴(yán)重問題的企業(yè)從嚴(yán)采取監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會指出，總體來看，現(xiàn)場檢查作為IPO全鏈條監(jiān)管的重要手段及書面審核問詢的有效補充，對督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量，引導(dǎo)保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。但從制度運行情況看，當(dāng)前檢查中還存在個別檢查對象隨意撤回發(fā)行申請或消極配合檢查工作等情形，需要進一步強化“申報即擔(dān)責(zé)”要求，壓實發(fā)行人和中介機構(gòu)責(zé)任。

　　在總結(jié)試點注冊制以來現(xiàn)場檢查監(jiān)管經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會對《檢查規(guī)定》進行了全面修訂，主要涉及以下方面：一是強化“申報即擔(dān)責(zé)”。對檢查后申請撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類問題、拒絕阻礙檢查等行為實施更為嚴(yán)格的制度約束；二是規(guī)范檢查操作。進一步明確檢查前統(tǒng)籌、檢查中推進以及檢查后處理的具體程序及要求，統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)，提高檢查規(guī)范性；三是對《檢查規(guī)定》中部分適用于核準(zhǔn)制的表述進行調(diào)整。

　　此外，《檢查規(guī)定》修訂發(fā)布后，新開展的現(xiàn)場檢查工作適用修訂后的《檢查規(guī)定》，已開展的現(xiàn)場檢查工作仍適用原《檢查規(guī)定》。

　　進一步規(guī)范輔導(dǎo)相關(guān)工作

　　證監(jiān)會同日發(fā)布消息，為進一步規(guī)范輔導(dǎo)相關(guān)工作，推進派出機構(gòu)發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型，證監(jiān)會結(jié)合監(jiān)管實踐，研究修訂了《輔導(dǎo)規(guī)定》，并向社會公開征求意見。

　　證監(jiān)會表示，對擬上市公司開展輔導(dǎo)工作，有利于提高公司規(guī)范運作水平，促進公司實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等樹立誠信、自律及法治意識，從源頭上提高上市公司質(zhì)量。2021年9月，在注冊制試點及各項改革工作逐步推進的過程中，證監(jiān)會制定發(fā)布了《輔導(dǎo)規(guī)定》，統(tǒng)一了全系統(tǒng)輔導(dǎo)監(jiān)管的目標(biāo)，進一步明確了輔導(dǎo)監(jiān)管的操作流程和標(biāo)準(zhǔn)。

　　為推動派出機構(gòu)加快發(fā)行監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變，優(yōu)化相關(guān)操作流程，構(gòu)建與全面注冊制改革相適應(yīng)的輔導(dǎo)監(jiān)管，證監(jiān)會對《輔導(dǎo)規(guī)定》進行修訂。主要修訂事項包括：發(fā)揮發(fā)行監(jiān)管條線系統(tǒng)合力。堅持輔導(dǎo)監(jiān)管定位，派出機構(gòu)針對輔導(dǎo)機構(gòu)的工作開展驗收。加強派出機構(gòu)輔導(dǎo)監(jiān)管與交易所受理審核的銜接，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，推動發(fā)行監(jiān)管條線有機聯(lián)動。壓實輔導(dǎo)機構(gòu)責(zé)任。要求輔導(dǎo)機構(gòu)勤勉盡責(zé)，完善執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，促進輔導(dǎo)對象準(zhǔn)確把握板塊定位和產(chǎn)業(yè)政策，充分了解輔導(dǎo)對象及“關(guān)鍵少數(shù)”的口碑聲譽情況。優(yōu)化輔導(dǎo)流程性相關(guān)事項?；貞?yīng)市場關(guān)切問題，提高便民性，針對證券市場知識測試等做出優(yōu)化安排。