西寧市城西區(qū)檢察院：探索小微企業(yè)合規(guī)模式 助力民營企業(yè)健康發(fā)展

　　2020年8月，犯罪嫌疑人單位D公司及其員工加某某、楊某某為中標(biāo)項(xiàng)目工程，找尋圍標(biāo)公司并串通投標(biāo)報(bào)價，中標(biāo)金額800余萬元，情節(jié)嚴(yán)重，涉嫌串通投標(biāo)罪。經(jīng)調(diào)查，本案涉案企業(yè)屬于正常經(jīng)營的小微民營企業(yè)，能夠依法納稅，解決員工就業(yè)，為員工繳納社保，發(fā)放工資，且本案犯罪情節(jié)較輕，尚未造成實(shí)質(zhì)性危害后果，涉案企業(yè)和個人均表示愿意認(rèn)罪認(rèn)罰，符合企業(yè)合規(guī)整改條件。

　　城西區(qū)檢察院承辦檢察官秉持著合法、公開、自愿的原則，“摸石頭過河”，循序開展工作，在合規(guī)整改完成的基礎(chǔ)上，召開聽證會，以合規(guī)考察結(jié)果作為重要參考，對涉案企業(yè)及涉案人員作出相對不起訴決定并建議行政機(jī)關(guān)行政處罰，以行政處罰代替刑事處罰，讓企業(yè)活下去，實(shí)現(xiàn)司法辦案法律效果、政治效果、社會效果的有機(jī)統(tǒng)一，為護(hù)航民營企業(yè)發(fā)展，促進(jìn)優(yōu)化營商環(huán)境貢獻(xiàn)了檢察智慧。

　　以審查、調(diào)查、考察“三查融合”，提升能動履職質(zhì)效

　　在合規(guī)整改階段，涉案企業(yè)向城西區(qū)檢察院出具了《企業(yè)合規(guī)整改承諾書》，引入專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)按照合規(guī)承諾制定出《合規(guī)計(jì)劃書》，并定期向城西區(qū)檢察院匯報(bào)整改情況、提交相關(guān)書面報(bào)告及整改資料臺賬。案件承辦人定期前往涉案企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督考察，并實(shí)地前往涉案企業(yè)實(shí)際經(jīng)營所在地稅務(wù)、工商、社保等部門調(diào)取企業(yè)在合規(guī)整改期間的經(jīng)營情況的相關(guān)材料，并認(rèn)真聽取稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)的意見。通過實(shí)地考察涉案企業(yè)負(fù)責(zé)承建的項(xiàng)目工程，進(jìn)一步了解和掌握涉案企業(yè)整改措施落實(shí)情況。經(jīng)走訪，D公司嚴(yán)格執(zhí)行整改措施，公司運(yùn)轉(zhuǎn)良好、項(xiàng)目施工正常。

　　量身定制小微企業(yè)合規(guī)整改措施，積極探索適合小微企業(yè)的合規(guī)模式

　　案件承辦人在城西區(qū)檢察院組建的特邀檢察官助理隊(duì)伍中委托專業(yè)人才擔(dān)任小微企業(yè)合規(guī)整改專員對企業(yè)進(jìn)行幫扶，幫助企業(yè)建立由專人負(fù)責(zé)的合規(guī)部門，對財(cái)務(wù)管理、安全管理、職責(zé)分工、風(fēng)險防控等方面提出專家意見，使得企業(yè)合規(guī)整改措施落地生根。涉案小微企業(yè)經(jīng)營規(guī)模較小、內(nèi)設(shè)部門單一、專業(yè)人才不足，企業(yè)合規(guī)整改過程中幫助小微企業(yè)搭建智庫平臺成為檢察機(jī)關(guān)工作的重要一環(huán)。特邀“外腦”專家協(xié)同參與辦案，為涉案企業(yè)合規(guī)整改措施進(jìn)行“點(diǎn)對點(diǎn)”專業(yè)指導(dǎo)，幫助企業(yè)走出困境，合規(guī)助推企業(yè)健康發(fā)展。

　　加強(qiáng)“行刑銜接”機(jī)制，懲治行業(yè)違規(guī)，推動行業(yè)健康發(fā)展

　　針對案件中涉案企業(yè)的串通投標(biāo)行為和圍標(biāo)單位的串通投標(biāo)行為，因犯罪情節(jié)較輕，未予刑事處罰，但此種行為違反了《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第五十三條的規(guī)定，應(yīng)予行政處罰。城西區(qū)檢察院以制發(fā)檢察意見書的形式向主管部門提出檢查意見，建議對違規(guī)企業(yè)進(jìn)行行政處罰，不僅可以有效打擊建設(shè)工程領(lǐng)域串通投標(biāo)的違法違規(guī)行為，還能推動末端處理與前端治理于一體，預(yù)防企業(yè)犯罪，讓企業(yè)合法守規(guī)經(jīng)營。

　　合規(guī)讓企業(yè)獲新生。通過合規(guī)不起訴，企業(yè)獲得了“改過自新”的機(jī)關(guān)，經(jīng)營理念從效益優(yōu)先轉(zhuǎn)變?yōu)樾б婧秃弦?guī)并重。加某某經(jīng)營的小微公司主要從事項(xiàng)目工程建設(shè)，在合規(guī)改革前企業(yè)經(jīng)營都是法人說了算，不論是否合法，公司職工都按要求執(zhí)行，通過合規(guī)教育，讓企業(yè)法人和職工都學(xué)法、懂法，讓權(quán)利受到合規(guī)制約。據(jù)了解，行政處罰后，該企業(yè)順利開展經(jīng)營，公司效益逐步提升。