中共中央辦公廳 國務院辦公廳印發(fā)《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》

新華社北京2021年7月6日電 近日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門結合實際認真貫徹落實。

　　《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》主要內容如下。

　　打擊證券違法活動是維護資本市場秩序、有效發(fā)揮資本市場樞紐功能的重要保障。黨的十八大以來，各有關方面認真貫徹黨中央、國務院決策部署，扎實推進資本市場執(zhí)法司法體系建設，依法打擊資本市場違法活動，維護投資者合法權益，取得積極成效。同時，在經(jīng)濟金融環(huán)境深刻變化、資本市場改革開放不斷深化背景下，資本市場違法行為仍較為突出，案件查處難度加大，相關執(zhí)法司法等工作面臨新形勢新挑戰(zhàn)。為進一步推動資本市場高質量發(fā)展，現(xiàn)就依法從嚴打擊證券違法活動提出如下意見。

一、總體要求

　　（一）指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，堅持市場化、法治化方向，堅持建制度、不干預、零容忍，加強資本市場基礎制度建設，健全依法從嚴打擊證券違法活動體制機制，提高執(zhí)法司法效能，有效防范化解重大風險，為加快建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供有力支撐。

　　（二）工作原則

　　——堅持零容忍要求。依法嚴厲查處證券違法犯罪案件，加大對大案要案的查處力度，加強誠信約束懲戒，強化震懾效應。

　　——堅持法治原則。遵循公開、公平、公正原則，堅持嚴格執(zhí)法、公正司法，統(tǒng)一標準、規(guī)范程序，提高專業(yè)化水平，提升透明度，不斷增強公信力。

　　——堅持統(tǒng)籌協(xié)調。加強證券期貨監(jiān)督管理機構與公安、司法、市場監(jiān)管等部門及有關地方的工作協(xié)同，形成高效打擊證券違法活動的合力。

　　——堅持底線思維。將依法從嚴打擊證券違法活動與有效防范化解風險、維護國家安全和社會穩(wěn)定相結合，加強重點領域風險排查，強化源頭風險防控，嚴防風險疊加共振、放大升級。

　　（三）主要目標。到2022年，資本市場違法犯罪法律責任制度體系建設取得重要進展，依法從嚴打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制和協(xié)調配合機制初步建立，證券違法犯罪成本顯著提高，重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢得到有效遏制，投資者權利救濟渠道更加通暢，資本市場秩序明顯改善。到2025年，資本市場法律體系更加科學完備，中國特色證券執(zhí)法司法體制更加健全，證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升，行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢，崇法守信、規(guī)范透明、開放包容的良好資本市場生態(tài)全面形成。

二、完善資本市場違法犯罪法律責任制度體系

　　（四）完善證券立法機制。充分運用法律修正、法律解釋、授權決定等形式，提高證券領域立法效率，增強法律供給及時性。

　　（五）加大刑事懲戒力度。貫徹實施刑法修正案（十一），同步修改有關刑事案件立案追訴標準，完善相關刑事司法解釋和司法政策。

　　（六）完善行政法律制度。貫徹實施新修訂的證券法，加快制定修訂上市公司監(jiān)督管理條例、證券公司監(jiān)督管理條例、新三板市場監(jiān)督管理條例、證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾實施辦法等配套法規(guī)制度，大幅提高違法違規(guī)成本。加快制定期貨法，補齊期貨市場監(jiān)管執(zhí)法制度短板。

　　（七）健全民事賠償制度。抓緊推進證券糾紛代表人訴訟制度實施。修改因虛假陳述引發(fā)民事賠償有關司法解釋，取消民事賠償訴訟前置程序。開展證券行業(yè)仲裁制度試點。

　　（八）強化市場約束機制。推進退市制度改革，強化退市監(jiān)管，嚴格執(zhí)行強制退市制度，研究完善已退市公司的監(jiān)管和風險處置制度，健全上市公司優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)機制。加強證券投資基金發(fā)行和運作監(jiān)管，對嚴重違法違規(guī)的基金管理人依法實施市場退出，做好風險處置工作，保護基金持有人合法利益。完善交易場所、行業(yè)協(xié)會等對證券違法違規(guī)行為的自律監(jiān)管制度。

三、建立健全依法從嚴打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制機制

　　（九）建立打擊資本市場違法活動協(xié)調工作機制。成立打擊資本市場違法活動協(xié)調工作小組，加大對重大案件的協(xié)調力度，完善信息共享機制，推進重要規(guī)則制定，協(xié)調解決重大問題。

　　（十）完善證券案件偵查體制機制。進一步發(fā)揮公安部證券犯罪偵查局派駐中國證監(jiān)會的體制優(yōu)勢，完善線索研判、數(shù)據(jù)共享、情報導偵、協(xié)同辦案等方面的行政刑事執(zhí)法協(xié)作機制。進一步優(yōu)化公安部證券犯罪偵查編制資源配置，加強一線偵查力量建設。

　　（十一）完善證券案件檢察體制機制。根據(jù)案件數(shù)量、人員配備等情況，研究在檢察機關內部組建金融犯罪辦案團隊。探索在中國證監(jiān)會建立派駐檢察的工作機制，通過參與案件線索會商研判、開展犯罪預防等，加強最高人民檢察院與中國證監(jiān)會、公安部的協(xié)同配合。加強證券領域檢察隊伍專業(yè)化建設。涉嫌重大犯罪案件移送公安機關時，同步抄送檢察機關。

　　（十二）完善證券案件審判體制機制。充分利用現(xiàn)有審判資源，加強北京、深圳等證券交易場所所在地金融審判工作力量建設，探索統(tǒng)籌證券期貨領域刑事、行政、民事案件的管轄和審理。深化金融審判專業(yè)化改革，加強金融審判隊伍專業(yè)化建設。落實由中級法院和同級檢察院辦理證券犯罪第一審案件的級別管轄。加大行政處罰、司法判決的執(zhí)行力度。建立專家咨詢制度和專業(yè)人士擔任人民陪審員的專門機制。

　　（十三）加強辦案、審判基地建設。在證券交易場所、期貨交易所所在地等部分地市的公安機關、檢察機關、審判機關設立證券犯罪辦案、審判基地。加強對證券犯罪辦案基地的案件投放，并由對應的檢察院、法院分別負責提起公訴、審判，通過犯罪地管轄或者指定管轄等方式，依法對證券犯罪案件適當集中管轄。

　　（十四）強化地方屬地責任。加強中國證監(jiān)會與地方政府及有關部門之間的信息互通和執(zhí)法合作，研究建立資本市場重大違法案件內部通報制度，有效防范和約束辦案中可能遇到的地方保護等阻力和干擾，推動高效查辦案件。在堅持金融管理主要是中央事權前提下，強化屬地風險處置責任。地方政府要規(guī)范各類區(qū)域性交易場所，依法打擊各種非法證券期貨活動，做好區(qū)域內金融風險防范處置工作，維護社會穩(wěn)定。

四、強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領域執(zhí)法

　　（十五）依法嚴厲查處大案要案。堅持分類監(jiān)管、精準打擊，全面提升證券違法大案要案查處質量和效率。依法從嚴從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場、內幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。對資金占用、違規(guī)擔保等嚴重侵害上市公司利益的行為，要依法嚴肅清查追償，限期整改。加大對證券發(fā)行人控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等有關責任人證券違法行為的追責力度。加強對中介機構的監(jiān)管，存在證券違法行為的，依法嚴肅追究機構及其從業(yè)人員責任，對參與、協(xié)助財務造假等違法行為依法從重處罰。加快推進相關案件調查、處罰、移送等工作。依法嚴格控制緩刑適用。

　　（十六）依法嚴厲打擊非法證券活動。加強市場監(jiān)管、公安等部門與中國證監(jiān)會的協(xié)同配合，完善跨部門協(xié)作機制，堅決取締非法證券經(jīng)營機構，堅決清理非法證券業(yè)務，堅決打擊非法證券投資咨詢等活動。加強場外配資監(jiān)測，依法堅決打擊規(guī)?；Ⅲw系化場外配資活動。嚴格核查證券投資資金來源合法性，嚴控杠桿率。加強涉地方交易場所案件的行政處置與司法審判工作銜接，有效防范區(qū)域性金融風險。

　　（十七）加強債券市場統(tǒng)一執(zhí)法。強化對債券市場各類違法行為的統(tǒng)一執(zhí)法，重點打擊欺詐發(fā)行債券、信息披露造假、中介機構未勤勉盡責等違法行為。不斷優(yōu)化債券市場監(jiān)管協(xié)作機制。

　　（十八）強化私募違法行為的法律責任。加大對私募領域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財產(chǎn)等行為的刑事打擊力度。加快制定私募投資基金管理暫行條例，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)實行差異化監(jiān)管和行業(yè)自律。

五、進一步加強跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作

　　（十九）加強跨境監(jiān)管合作。完善數(shù)據(jù)安全、跨境數(shù)據(jù)流動、涉密信息管理等相關法律法規(guī)。抓緊修訂關于加強在境外發(fā)行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規(guī)定，壓實境外上市公司信息安全主體責任。加強跨境信息提供機制與流程的規(guī)范管理。堅持依法和對等原則，進一步深化跨境審計監(jiān)管合作。探索加強國際證券執(zhí)法協(xié)作的有效路徑和方式，積極參與國際金融治理，推動建立打擊跨境證券違法犯罪行為的執(zhí)法聯(lián)盟。

　　（二十）加強中概股監(jiān)管。切實采取措施做好中概股公司風險及突發(fā)情況應對，推進相關監(jiān)管制度體系建設。修改國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定，明確境內行業(yè)主管和監(jiān)管部門職責，加強跨部門監(jiān)管協(xié)同。

　　（二十一）建立健全資本市場法律域外適用制度。抓緊制定證券法有關域外適用條款的司法解釋和配套規(guī)則，細化法律域外適用具體條件，明確執(zhí)法程序、證據(jù)效力等事項。加強資本市場涉外審判工作，推動境外國家、地區(qū)與我國對司法判決的相互承認與執(zhí)行。

六、著力提升證券執(zhí)法司法能力和專業(yè)化水平

　　（二十二）增強證券執(zhí)法能力。加強證券執(zhí)法力量，優(yōu)化證券稽查執(zhí)法機構設置，推動完善符合資本市場發(fā)展需要的中國特色證券執(zhí)法體制機制。充分發(fā)揮證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度功能。完善證券違法線索舉報獎勵制度，加強違法線索舉報受理平臺建設。

　　（二十三）豐富證券執(zhí)法手段。有效運用大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術，建立證券期貨市場監(jiān)測預警體系，構建以科技為支撐的現(xiàn)代化監(jiān)管執(zhí)法新模式，提高監(jiān)管執(zhí)法效能，加強對嚴重違法隱患的排查預警，做到有效預防、及時發(fā)現(xiàn)、精準打擊。

　　（二十四）嚴格執(zhí)法公正司法。牢固樹立權責意識、證據(jù)意識、程序意識，切實提升執(zhí)法司法專業(yè)性、規(guī)范性、權威性和公信力。加強統(tǒng)一執(zhí)法，制定行政處罰裁量基準，規(guī)范執(zhí)法行為。發(fā)揮復議監(jiān)督、訴訟監(jiān)督和檢察監(jiān)督作用，強化對監(jiān)管執(zhí)法機構的規(guī)范與監(jiān)督，堅決糾正執(zhí)法司法工作中的不規(guī)范現(xiàn)象，為資本市場發(fā)展營造公平公正的法治環(huán)境。

七、加強資本市場信用體系建設

　　（二十五）夯實資本市場誠信建設制度基礎。在相關法律法規(guī)中增設誠信建設專門條款，建立資本市場誠信記錄主體職責制度，明確市場參與主體誠信條件、義務和責任，依法合規(guī)開展資本市場失信懲戒和守信激勵。

　　（二十六）建立健全信用承諾制度。建立資本市場行政許可信用承諾制度，明確適用主體范圍和許可事項。將信用承諾事項及其履行情況納入信用記錄，作為事中事后監(jiān)管的重要依據(jù)。對嚴重違反承諾的當事人，依法撤銷有關行政許可。

　　（二十七）強化資本市場誠信監(jiān)管。建立健全全國統(tǒng)一的資本市場誠信檔案，全面記錄資本市場參與主體誠信信息。健全誠信信息共享機制，加大信息歸集、查詢、公示力度。將相關信息納入全國信用信息共享平臺和“信用中國”網(wǎng)站，形成各方共建共治共享的資本市場誠信建設格局。

八、加強組織保障和監(jiān)督問責

　　（二十八）加強組織領導。各地區(qū)各部門要高度重視資本市場執(zhí)法司法工作，切實把思想和行動統(tǒng)一到黨中央、國務院決策部署上來，明確職責分工，加強工作協(xié)同，落實工作責任，確保各項任務落到實處。

　　（二十九）加強輿論引導。做好立體化打擊證券違法活動的新聞輿論工作，多渠道多平臺強化對重點案件的執(zhí)法宣傳，充分發(fā)揮典型案件查處的警示教育作用，向市場傳遞零容忍明確信號，推動形成崇法守信的良好資本市場生態(tài)。

　　（三十）加強監(jiān)督問責。堅持全面從嚴治黨，堅決落實深化金融領域反腐敗工作要求。執(zhí)法司法機關與紀檢監(jiān)察機關協(xié)同推進風險處置和金融領域反腐敗工作，堅決查處金融風險背后的各種腐敗問題，同時注重防范腐敗案件可能誘發(fā)的資本市場風險。優(yōu)先查處可能影響資本市場重大改革進程、可能引發(fā)系統(tǒng)性風險的案件，以及監(jiān)管工作人員與市場人員內外勾連等案件。依法嚴格規(guī)范證券監(jiān)督管理機構工作人員到與原工作業(yè)務直接相關的企業(yè)或者其他營利性組織任職等行為。對不嚴格執(zhí)行法律法規(guī)、發(fā)現(xiàn)線索不報、有案不立、查處不力以及影響干擾案件正常查辦的，依規(guī)依紀依法嚴肅追究責任。