海南省人民政府關(guān)于提高上市公司質(zhì)量促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展的若干意見(jiàn)

瓊府〔2021〕15號(hào)

各市、縣、自治縣人民政府，省政府直屬各單位：

　　上市公司是資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的基石，高質(zhì)量的上市公司對(duì)促進(jìn)海南自由貿(mào)易港建設(shè)作用顯著。為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào))精神，提高海南上市公司質(zhì)量，支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)園區(qū)加快發(fā)展，現(xiàn)提出如下意見(jiàn)：

　　一、總體要求

　　以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，牢牢把握海南自由貿(mào)易港發(fā)展機(jī)遇，深入貫徹新發(fā)展理念，加快構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化方向，堅(jiān)持存量與增量并重、治標(biāo)與治本結(jié)合，發(fā)揮各方合力，強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管，使海南上市公司結(jié)構(gòu)和發(fā)展環(huán)境持續(xù)優(yōu)化，信息披露質(zhì)量不斷改善，突出問(wèn)題得到有效解決，可持續(xù)發(fā)展能力和整體質(zhì)量顯著提高，為海南自由貿(mào)易港建設(shè)提供有力支撐。

　　二、重點(diǎn)工作任務(wù)

　　(一)圍繞海南自由貿(mào)易港重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向，搭建良好上市梯隊(duì)，推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)。

　　1.建立健全上市(掛牌)后備資源庫(kù)。堅(jiān)持政府引導(dǎo)、企業(yè)自愿、質(zhì)量?jī)?yōu)先、有序推進(jìn)的原則，建立健全省、市(縣)兩級(jí)上市(掛牌)企業(yè)后備資源庫(kù)，夯實(shí)企業(yè)上市(掛牌)后備資源基礎(chǔ)。多渠道宣傳動(dòng)員和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高企業(yè)上市(掛牌)積極性。在企業(yè)自愿申報(bào)基礎(chǔ)上，確定一批符合海南自由貿(mào)易港重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)定位、發(fā)展前景較好、有一定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、公司治理規(guī)范的企業(yè)入庫(kù)。重點(diǎn)培育、精準(zhǔn)服務(wù)、動(dòng)態(tài)管理，搭建良好的上市梯隊(duì)，推動(dòng)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)。(責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、省工業(yè)和信息化廳、省商務(wù)廳、省旅游和文化廣電體育廳、省科技廳、省國(guó)資委、證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、各市縣政府、省內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)等)

　　2.支持重點(diǎn)后備企業(yè)上市(掛牌)。依法依規(guī)加大對(duì)現(xiàn)有優(yōu)質(zhì)企業(yè)的支持力度。妥善解決后備企業(yè)上市(掛牌)遇到的歷史遺留問(wèn)題和瑕疵資產(chǎn)處置。企業(yè)因股改、上市(掛牌)需要審批或出具相關(guān)證明文件的，各市縣各部門(mén)要簡(jiǎn)化程序、優(yōu)先辦理，妥善解決上市(掛牌)后備企業(yè)在改制過(guò)程中涉及的土地房產(chǎn)確權(quán)、稅費(fèi)繳納、股權(quán)糾紛、證照補(bǔ)辦和行政許可不銜接等歷史遺留問(wèn)題。落實(shí)企業(yè)在改制過(guò)程中辦理股權(quán)、土地、房產(chǎn)等事項(xiàng)的交易稅費(fèi)和其他費(fèi)用的支持政策，切實(shí)減輕改制成本。(責(zé)任單位：省金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省自然資源和規(guī)劃廳、省旅游和文化廣電體育廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省工業(yè)和信息化廳、省商務(wù)廳、省科技廳、省財(cái)政廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省國(guó)資委、省稅務(wù)局、省市場(chǎng)監(jiān)管局、省藥品監(jiān)管局、國(guó)家外管局海南省分局、證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、省林業(yè)局、各市縣政府、省內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)等)

　　3.引導(dǎo)企業(yè)科學(xué)規(guī)劃上市(掛牌)路徑。以股票發(fā)行注冊(cè)制為契機(jī)，引導(dǎo)企業(yè)根據(jù)自身實(shí)際和發(fā)展戰(zhàn)略，合理選擇發(fā)行地點(diǎn)和板塊，科學(xué)規(guī)劃上市(掛牌)路徑。支持市場(chǎng)前景好、盈利水平高的龍頭企業(yè)在主板上市。支持成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市。支持擁有關(guān)鍵核心技術(shù)、科技創(chuàng)新能力突出的企業(yè)在科創(chuàng)板上市。支持初創(chuàng)型、創(chuàng)新型中小企業(yè)在新三板掛牌，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)新層、精選層并轉(zhuǎn)板上市。支持中小微企業(yè)在海南股權(quán)交易中心掛牌。扶持具有特色和比較優(yōu)勢(shì)的企業(yè)根據(jù)境內(nèi)外融資計(jì)劃在境外發(fā)行上市，加快海南企業(yè)走出去步伐。(責(zé)任單位：證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省旅游和文化廣電體育廳、省工業(yè)和信息化廳、省科技廳、省國(guó)資委、人行海口中心支行、各市縣政府、省內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)等)

　　4.引進(jìn)優(yōu)質(zhì)擬上市公司。用好用足海南自由貿(mào)易港稅收政策、加工增值政策、投資貿(mào)易自由化便利化等優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)引進(jìn)旅游業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)質(zhì)擬上市公司落戶海南，形成集聚效應(yīng)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。加強(qiáng)與央企、省外地方國(guó)企、大型民企的深度合作，引進(jìn)符合海南自由貿(mào)易港重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的子公司落地海南，培育其上市或分拆上市。吸引境外上市中資企業(yè)回流海南自由貿(mào)易港，同步支持“走出去”企業(yè)將子公司或區(qū)域總部等設(shè)立在海南自由貿(mào)易港。(責(zé)任單位：省商務(wù)廳、海南國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、省地方金融監(jiān)管局、省旅游和文化廣電體育廳、省工業(yè)和信息化廳、省科技廳、省國(guó)資委、省市場(chǎng)監(jiān)管局、省藥品監(jiān)管局、證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、各市縣政府、省內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)等)

　　5.推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)。支持市場(chǎng)化并購(gòu)重組，鼓勵(lì)上市公司盤(pán)活存量、提質(zhì)增效、轉(zhuǎn)型發(fā)展。支持現(xiàn)有上市公司圍繞優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目、優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)開(kāi)展分類重組。引導(dǎo)當(dāng)前業(yè)績(jī)較差的上市公司積極引進(jìn)有實(shí)力的戰(zhàn)略投資者，改善資產(chǎn)質(zhì)量，增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。鼓勵(lì)主業(yè)突出的上市公司立足海南自由貿(mào)易港鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向進(jìn)行并購(gòu)重組，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。推動(dòng)國(guó)有控股上市公司結(jié)合國(guó)企改革三年行動(dòng)，提升國(guó)有資本在海南自由貿(mào)易港建設(shè)中的引領(lǐng)作用。支持上市公司開(kāi)展債券和資產(chǎn)支持證券等多元化方式融資。(責(zé)任單位：證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省旅游和文化廣電體育廳、省工業(yè)和信息化廳、省商務(wù)廳、省科技廳、省財(cái)政廳、省國(guó)資委、省市場(chǎng)監(jiān)管局、省稅務(wù)局、省藥品監(jiān)管局、各市縣政府、省內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)等)

　　(二)積極解決海南上市公司存在的突出問(wèn)題和重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)。

　　6.提高上市公司治理水平。督促上市公司規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制，不斷提升治理體系和內(nèi)控體系現(xiàn)代化水平。加強(qiáng)對(duì)上市公司控股股東、實(shí)際控制人和董監(jiān)高的監(jiān)管。開(kāi)展公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，規(guī)范上市公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層運(yùn)作?？茖W(xué)界定國(guó)有控股上市公司治理相關(guān)方權(quán)責(zé)，健全國(guó)有控股上市公司治理機(jī)制。加強(qiáng)上市公司信息披露監(jiān)管，督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人提升信息披露質(zhì)量。督促相關(guān)主體按規(guī)則支持、配合上市公司依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)，加強(qiáng)內(nèi)幕信息知情人管理。(責(zé)任單位：證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、省國(guó)資委、各行業(yè)主管部門(mén)等)

　　7.積極穩(wěn)妥化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持控制增量、化解存量，以市場(chǎng)化、法治化方式推進(jìn)股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作。健全股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、監(jiān)測(cè)、防范、處置機(jī)制，強(qiáng)化上市公司股票質(zhì)押信息披露監(jiān)管，嚴(yán)格控制限售股質(zhì)押。壓實(shí)上市公司大股東及實(shí)際控制人主體責(zé)任。進(jìn)一步發(fā)揮省級(jí)金融監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置協(xié)調(diào)機(jī)制與金融委辦公室地方協(xié)調(diào)機(jī)制(海南省)的聯(lián)動(dòng)作用，加強(qiáng)上市公司股票質(zhì)押信息共享，協(xié)同開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置。支持銀行、證券、保險(xiǎn)、私募股權(quán)基金等機(jī)構(gòu)參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解。(責(zé)任單位：證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、省地方金融監(jiān)管局、人行?？谥行闹小y保監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、省財(cái)政廳、省國(guó)資委、各市縣政府等)

　　8.嚴(yán)肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題。加強(qiáng)上市公司資金占用、違規(guī)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，防止上市公司控股股東、實(shí)際控制人及相關(guān)方以任何方式侵占上市公司利益。堅(jiān)持依法監(jiān)管、分類處置，限期清償或化解現(xiàn)有資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題;依法依規(guī)查處限期未整改或新發(fā)生的資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題。上市公司實(shí)施破產(chǎn)重整的，應(yīng)當(dāng)提出解決資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題的切實(shí)可行方案，有效保護(hù)上市公司及中小股東的合法權(quán)益。(責(zé)任單位：證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、省地方金融監(jiān)管局、省公安廳、省高院等)

　　9.加大違法違規(guī)查處力度。全面落實(shí)“零容忍”要求，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、信息披露違法、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，對(duì)構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。堅(jiān)持一案雙查，對(duì)涉案證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員一并查處。健全證券期貨多元化解糾紛機(jī)制，落實(shí)證券民事賠償制度。對(duì)嚴(yán)重?fù)p害上市公司和投資者合法權(quán)益的主體加強(qiáng)信息共享和信用懲戒，營(yíng)造良好生態(tài)。(責(zé)任單位：證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、人行海口中心支行、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省市場(chǎng)監(jiān)管局、省公安廳、省高院等)

　　10.做好退市處置工作。支持上市公司通過(guò)并購(gòu)重組、破產(chǎn)重整、主動(dòng)退市等渠道出清風(fēng)險(xiǎn)。加大退市監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊通過(guò)財(cái)務(wù)造假、利益輸送、操縱市場(chǎng)等方式惡意規(guī)避退市行為。健全退市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警及信息共享機(jī)制，建立退市風(fēng)險(xiǎn)防控工作機(jī)制，保障上市公司平穩(wěn)退市。(責(zé)任單位：證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、省公安廳、省地方金融監(jiān)管局、省國(guó)資委、省市場(chǎng)監(jiān)管局、省高院、各市縣政府等)

　　(三)完善要素市場(chǎng)建設(shè)，提升中介服務(wù)能力和水平。

　　11.推進(jìn)資本要素市場(chǎng)化配置。加快推進(jìn)權(quán)益和資產(chǎn)的資本化，促進(jìn)各類資本要素有序順暢流轉(zhuǎn)。支持和鼓勵(lì)符合條件的企業(yè)發(fā)行永續(xù)債、可轉(zhuǎn)債、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域REITs(不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金)、人才租賃住房REITs(不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金)和其他資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等創(chuàng)新融資工具，豐富融資手段，擴(kuò)大直接融資規(guī)模。優(yōu)化“保險(xiǎn)+期貨”項(xiàng)目實(shí)施機(jī)制，完善財(cái)政資金引導(dǎo)、社會(huì)資本參與的運(yùn)作模式，擴(kuò)大覆蓋面，提升產(chǎn)業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。規(guī)范運(yùn)行期貨保稅交割倉(cāng)庫(kù)。探索發(fā)展大宗商品場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)。(責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、人行?？谥行闹?、銀保監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、各市縣政府等)

　　12.完善中介服務(wù)體系。堅(jiān)持規(guī)范與發(fā)展并重，積極引進(jìn)各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，形成一定集聚效應(yīng)，提升中介機(jī)構(gòu)的綜合實(shí)力和服務(wù)水平。引導(dǎo)海南證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)資本實(shí)力，提升專業(yè)服務(wù)能力，建設(shè)高質(zhì)量投行、財(cái)富管理等中介服務(wù)體系，拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，督促相關(guān)中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)等法定職責(zé)。支持各類中介機(jī)構(gòu)積極對(duì)接海南重點(diǎn)園區(qū)和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，提供企業(yè)改制、上市、融資、并購(gòu)重組及產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等政策咨詢和專業(yè)指導(dǎo)。(責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、省商務(wù)廳、海南國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、省財(cái)政廳、證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、各市縣政府、省內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)等)

　　(四)完善政策支持體系，加強(qiáng)政策宣傳。

　　13.加大政策扶持力度。實(shí)施分層、分類、分階段的激勵(lì)措施，有效促進(jìn)海南企業(yè)利用資本市場(chǎng)助力經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。依法依規(guī)支持市縣政府(園區(qū))對(duì)本地企業(yè)上市(掛牌)、并購(gòu)重組、直接融資予以獎(jiǎng)勵(lì)和支持，對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)立總部、新遷入上市公司、參與投資海南企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)以及協(xié)助引進(jìn)、保薦上市(掛牌)企業(yè)的中介機(jī)構(gòu)等予以一定獎(jiǎng)勵(lì)與支持。(責(zé)任單位：各市縣政府、省內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、省財(cái)政廳等)

　　14.加強(qiáng)對(duì)重大突發(fā)事件的政策協(xié)同力度。發(fā)生自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件，對(duì)上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成嚴(yán)重影響的，依托宏觀政策、金融穩(wěn)定等協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)作聯(lián)動(dòng)，為上市公司提供產(chǎn)業(yè)、金融、財(cái)稅等方面的政策支持;及時(shí)采取措施，維護(hù)勞務(wù)用工、生產(chǎn)資料、公用事業(yè)品供應(yīng)和物流運(yùn)輸渠道，支持上市公司盡快恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。(責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、各市縣政府、人行?？谥行闹?、證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省工業(yè)和信息化廳、省商務(wù)廳、省稅務(wù)局、銀保監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局等)

　　15.落實(shí)落細(xì)人才支持政策。結(jié)合海南自由貿(mào)易港相關(guān)人才政策，加強(qiáng)面向鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)企業(yè)、高端人才和緊缺人才的稅收優(yōu)惠政策的宣傳和落實(shí)，切實(shí)保障企業(yè)和個(gè)人的合法權(quán)益，大力引進(jìn)專業(yè)人才，優(yōu)化專業(yè)人才結(jié)構(gòu)。建立完善專業(yè)人才引進(jìn)、培訓(xùn)、培養(yǎng)機(jī)制，形成一支具有國(guó)際視野、通曉資本市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則、精通金融業(yè)務(wù)的專業(yè)人才隊(duì)伍，有效提升金融人才的數(shù)量和質(zhì)量。鼓勵(lì)省內(nèi)企業(yè)采取市場(chǎng)化分配方式，健全與業(yè)績(jī)緊密聯(lián)系、鼓勵(lì)金融人才創(chuàng)新創(chuàng)造的激勵(lì)機(jī)制，吸引更多高端人才匯聚。聯(lián)合金融機(jī)構(gòu)和高校、研究院(所)等，組織開(kāi)展金融領(lǐng)域?qū)W術(shù)交流、專題研討或論壇等活動(dòng)，吸引高層次專家人才參與海南金融發(fā)展建設(shè)。組織上市公司和擬上市公司企業(yè)家活動(dòng)，加強(qiáng)互動(dòng)交流，營(yíng)造良好上市氛圍。(責(zé)任單位：省委組織部、省委人才發(fā)展局、省稅務(wù)局、省地方金融監(jiān)管局、人行?？谥行闹?、證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局、省國(guó)資委、各市縣政府等)

　　三、工作保障

　　第一，抓好組織領(lǐng)導(dǎo)。建立健全由省地方金融監(jiān)管局、證監(jiān)會(huì)海南監(jiān)管局聯(lián)合牽頭的提高上市公司質(zhì)量、更好利用資本市場(chǎng)的工作機(jī)制，明確各部門(mén)職責(zé)分工，形成工作合力。

　　第二，強(qiáng)化工作協(xié)同。建立健全發(fā)改、財(cái)政、稅務(wù)、海關(guān)、國(guó)資、金融、市場(chǎng)監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)等單位的協(xié)調(diào)機(jī)制，在依法合規(guī)前提下，協(xié)調(diào)解決企業(yè)在改制上市(掛牌)、輔導(dǎo)、再融資、并購(gòu)重組、債券發(fā)行等方面遇到的各類問(wèn)題，妥善化解企業(yè)退市風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)聯(lián)合懲戒，提高違法違規(guī)成本，營(yíng)造資本市場(chǎng)發(fā)展的良好生態(tài)。

　　第三，明確主體責(zé)任。明確上市公司的主體責(zé)任、監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管責(zé)任、政府部門(mén)的服務(wù)協(xié)調(diào)和風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任，充分發(fā)揮區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、上市公司協(xié)會(huì)的平臺(tái)服務(wù)功能。依托市場(chǎng)專業(yè)力量，發(fā)揮政策研究、智囊顧問(wèn)、專業(yè)培訓(xùn)、人才培育的作用，營(yíng)造支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展的健康資本市場(chǎng)文化和良好外部環(huán)境。

　　海南省人民政府

　　2021年4月8日