國務(wù)院辦公廳關(guān)于深入推進(jìn)跨部門綜合監(jiān)管的指導(dǎo)意見

國務(wù)院辦公廳關(guān)于深入推進(jìn)跨部門綜合監(jiān)管的指導(dǎo)意見

國辦發(fā)〔2023〕12023-04-14號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　深入推進(jìn)跨部門綜合監(jiān)管，是加快轉(zhuǎn)變政府職能、提高政府監(jiān)管效能的重要舉措。近年來，各地區(qū)各部門認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，著力加強(qiáng)和創(chuàng)新監(jiān)管，取得積極成效，但一些地區(qū)一些領(lǐng)域仍然存在監(jiān)管責(zé)任不明確、協(xié)同機(jī)制不完善、風(fēng)險防范能力不強(qiáng)以及重復(fù)檢查、多頭執(zhí)法等問題。為進(jìn)一步加強(qiáng)跨部門綜合監(jiān)管，維護(hù)公平有序的市場環(huán)境，切實(shí)降低市場主體制度性交易成本，推動高質(zhì)量發(fā)展，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)提出如下意見。

　　一、總體要求

　　（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)黨的二十大精神，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，加快構(gòu)建新發(fā)展格局，堅持統(tǒng)籌發(fā)展和安全，健全監(jiān)管體制機(jī)制，完善監(jiān)管制度框架，創(chuàng)新監(jiān)管方式方法，對涉及多個部門、管理難度大、風(fēng)險隱患突出的監(jiān)管事項，建立健全跨部門綜合監(jiān)管制度，強(qiáng)化條塊結(jié)合、區(qū)域聯(lián)動，完善協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，提升監(jiān)管的精準(zhǔn)性和有效性，維護(hù)公平競爭的市場秩序，為加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場、推動高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

　　（二）基本原則。

　　堅持系統(tǒng)觀念、統(tǒng)籌推進(jìn)。加強(qiáng)整體設(shè)計，一體推進(jìn)監(jiān)管體制機(jī)制建設(shè)，統(tǒng)籌各類監(jiān)管資源，加快建立全方位、多層次、立體化監(jiān)管體系，實(shí)現(xiàn)事前事中事后全鏈條全領(lǐng)域監(jiān)管。

　　堅持協(xié)同聯(lián)動、務(wù)實(shí)高效。聚焦具體監(jiān)管事項，逐項理清責(zé)任鏈條，明確責(zé)任分工，加強(qiáng)跨部門、跨區(qū)域、跨層級業(yè)務(wù)協(xié)同，切實(shí)增強(qiáng)監(jiān)管合力，提高綜合監(jiān)管效能。

　　堅持問題導(dǎo)向、突出重點(diǎn)。聚焦監(jiān)管薄弱環(huán)節(jié)，加快完善風(fēng)險隱患突出的重點(diǎn)領(lǐng)域、新興領(lǐng)域跨部門綜合監(jiān)管制度，補(bǔ)齊監(jiān)管短板、堵塞監(jiān)管漏洞，切實(shí)把該管的管好、管到位。

　　堅持創(chuàng)新驅(qū)動、數(shù)字賦能。創(chuàng)新監(jiān)管理念和方法，結(jié)合跨部門綜合監(jiān)管事項風(fēng)險特點(diǎn)，加強(qiáng)信息技術(shù)運(yùn)用，統(tǒng)籌推進(jìn)業(yè)務(wù)融合、數(shù)據(jù)融合、技術(shù)融合，實(shí)施精準(zhǔn)有效監(jiān)管。

　　（三）主要目標(biāo)。2023年底前，建立跨部門綜合監(jiān)管重點(diǎn)事項清單管理和動態(tài)更新機(jī)制，在部分領(lǐng)域開展跨部門綜合監(jiān)管試點(diǎn)，按事項建立健全跨部門綜合監(jiān)管制度，完善各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互配合、齊抓共管的協(xié)同監(jiān)管機(jī)制。到2025年，在更多領(lǐng)域、更大范圍建立健全跨部門綜合監(jiān)管制度，進(jìn)一步優(yōu)化協(xié)同監(jiān)管機(jī)制和方式，大幅提升發(fā)現(xiàn)問題和處置風(fēng)險能力，推動市場競爭更加公平有序、市場活力充分釋放。

　　二、健全跨部門綜合監(jiān)管體制機(jī)制

　　（四）確定跨部門綜合監(jiān)管事項清單。行業(yè)主管部門或法律法規(guī)規(guī)定的主管部門（以下統(tǒng)稱行業(yè)主管部門）要會同相關(guān)監(jiān)管部門梳理需實(shí)施跨部門綜合監(jiān)管的重點(diǎn)事項，對食品、藥品、醫(yī)療器械、危險化學(xué)品、燃?xì)?、特種設(shè)備、建筑工程質(zhì)量、非法金融活動等直接關(guān)系人民群眾生命財產(chǎn)安全、公共安全和潛在風(fēng)險大、社會風(fēng)險高的重點(diǎn)領(lǐng)域及新興領(lǐng)域中涉及多部門監(jiān)管的事項，要積極開展跨部門綜合監(jiān)管。各省（自治區(qū)、直轄市）要明確本地區(qū)跨部門綜合監(jiān)管重點(diǎn)事項。2023年底前，各地區(qū)各部門通過“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)對跨部門綜合監(jiān)管重點(diǎn)事項實(shí)施清單管理和動態(tài)更新。

　　（五）明確跨部門綜合監(jiān)管責(zé)任分工。行業(yè)主管部門要會同相關(guān)監(jiān)管部門依照法律法規(guī)、“三定”規(guī)定和權(quán)責(zé)清單，逐項明確跨部門綜合監(jiān)管事項責(zé)任分工。對行業(yè)主管部門不明確、監(jiān)管邊界模糊、監(jiān)管責(zé)任存在爭議的新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式，與之相關(guān)的各部門都要主動履職、密切配合，防止出現(xiàn)監(jiān)管空白；同時，要按照領(lǐng)域歸口、業(yè)務(wù)相近原則和新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式的主要行為特征，會同有關(guān)方面及時對其研判定性、明確監(jiān)管職責(zé)?？h級以上地方人民政府要全面落實(shí)屬地監(jiān)管責(zé)任，對本地區(qū)涉及多部門監(jiān)管的事項，要結(jié)合地方機(jī)構(gòu)設(shè)置和監(jiān)管力量配置等情況確定監(jiān)管部門和職責(zé)劃分，確保事有人管、責(zé)有人負(fù)。對存在部門管轄爭議的行政執(zhí)法事項，各級司法行政部門要加強(qiáng)協(xié)調(diào)。

　　（六）完善跨部門綜合監(jiān)管制度規(guī)則。各地區(qū)各部門要強(qiáng)化監(jiān)管政策的協(xié)同性、有效性和可操作性，既要防止出現(xiàn)監(jiān)管漏洞，又要避免政策疊加造成不利影響。行業(yè)主管部門要會同相關(guān)監(jiān)管部門加快推進(jìn)跨部門綜合監(jiān)管制度建設(shè)，明確牽頭單位、配合單位、監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)等，完善配套監(jiān)管措施；對現(xiàn)行監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不一致、相互不銜接的制度規(guī)則，要抓緊修訂完善。支持各地區(qū)實(shí)施綜合監(jiān)管“一業(yè)一冊”告知制度，一類事項制定一冊合規(guī)經(jīng)營指南，一次性告知市場主體合規(guī)經(jīng)營要求，穩(wěn)定市場主體監(jiān)管預(yù)期。

　　（七）健全跨部門綜合監(jiān)管工作機(jī)制。行業(yè)主管部門要會同相關(guān)監(jiān)管部門根據(jù)監(jiān)管需要，建立健全協(xié)同高效的跨部門綜合監(jiān)管工作機(jī)制，明確議事會商、情況通報等工作要求，有效整合監(jiān)管資源，統(tǒng)籌監(jiān)管政策制定，督促監(jiān)管責(zé)任落實(shí)，推動監(jiān)管信息共享，組織聯(lián)合執(zhí)法檢查。已建立相關(guān)工作機(jī)制的，要進(jìn)一步完善運(yùn)行規(guī)則，加強(qiáng)業(yè)務(wù)統(tǒng)籌，強(qiáng)化跨部門綜合監(jiān)管職能作用?？h級以上地方人民政府要結(jié)合區(qū)域?qū)嶋H，分事項建立健全相關(guān)跨部門綜合監(jiān)管工作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，推動解決突出問題，防范化解重大風(fēng)險。

　　三、完善跨部門綜合監(jiān)管協(xié)同方式

　　（八）加強(qiáng)風(fēng)險隱患跨部門聯(lián)合監(jiān)測。聚焦問題多發(fā)和高風(fēng)險領(lǐng)域，構(gòu)建科學(xué)高效、多部門聯(lián)動響應(yīng)的風(fēng)險隱患監(jiān)測預(yù)警機(jī)制，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險隱患動態(tài)監(jiān)測、科學(xué)評估、精準(zhǔn)預(yù)警和及時處置。要依托“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”等現(xiàn)有信息系統(tǒng)，針對具體監(jiān)管事項的風(fēng)險特點(diǎn)，構(gòu)建跨部門聯(lián)合監(jiān)測預(yù)警模型，建立健全預(yù)警指標(biāo)體系和預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，明確預(yù)警信息推送規(guī)則，制定預(yù)警響應(yīng)和處置預(yù)案。要利用信息技術(shù)手段全面提升監(jiān)測感知能力，有效歸集分析相關(guān)部門監(jiān)管信息，及早發(fā)現(xiàn)和處置各類風(fēng)險隱患。對重大預(yù)警信息要開展跨部門綜合研判、協(xié)同處置。

　　（九）開展市場主體跨部門聯(lián)合抽查檢查。高效統(tǒng)籌監(jiān)管執(zhí)法資源，大力精簡整合檢查事項，積極推行聯(lián)合抽查檢查，持續(xù)提升協(xié)同監(jiān)管能力。兩個以上部門對同一監(jiān)管對象實(shí)施不同行政檢查且可以同時開展的，原則上應(yīng)實(shí)行跨部門聯(lián)合檢查。開展跨部門聯(lián)合抽查檢查一般應(yīng)采取“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管方式，要結(jié)合監(jiān)管對象信用等級和風(fēng)險分類，不斷優(yōu)化組織方式，合理確定抽查比例、頻次和參與部門等。發(fā)現(xiàn)涉及行業(yè)性、區(qū)域性違法違規(guī)行為或存在普遍性、多發(fā)性問題的，應(yīng)及時組織開展跨部門聯(lián)合檢查或?qū)ｍ椪巍?/p>

　　（十）推進(jìn)問題線索跨部門聯(lián)合處置。不斷拓寬問題線索收集渠道，通過12345政務(wù)服務(wù)便民熱線、全國一體化在線監(jiān)管平臺以及行業(yè)協(xié)會、新聞媒體等多種渠道廣泛收集問題線索，加強(qiáng)大數(shù)據(jù)分析，形成社會多元共治合力。建立健全問題線索分辦、轉(zhuǎn)辦和查處工作機(jī)制，對涉及多部門監(jiān)管職責(zé)的問題線索，及時轉(zhuǎn)送相關(guān)部門協(xié)同開展核查，依法依規(guī)進(jìn)行處理，既要做到應(yīng)查必查、有效處置，又要防止多頭檢查、重復(fù)處罰。各部門在工作中發(fā)現(xiàn)屬于其他部門監(jiān)管職責(zé)的違法違規(guī)行為，要及時將線索等推送給相關(guān)部門，相關(guān)部門要及時進(jìn)行調(diào)查處理。

　　（十一）積極開展跨部門聯(lián)合信用監(jiān)管。根據(jù)跨部門綜合監(jiān)管對象的屬性和風(fēng)險特點(diǎn)，積極探索符合行業(yè)監(jiān)管需要的信用監(jiān)管模式，充分發(fā)揮信用監(jiān)管在配置監(jiān)管資源、防范化解風(fēng)險等方面的重要作用。行業(yè)主管部門要會同相關(guān)監(jiān)管部門建立健全跨部門綜合監(jiān)管事項信用評價指標(biāo)體系，明確分級分類標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)的協(xié)同監(jiān)管措施。相關(guān)部門在注冊登記、資質(zhì)審核、日常監(jiān)管、公共服務(wù)、執(zhí)法辦案過程中，要準(zhǔn)確、全面記錄市場主體信用行為，及時歸集共享信用信息。發(fā)現(xiàn)存在違法失信行為的，要及時通報相關(guān)部門，依法開展失信懲戒。

　　四、提升跨部門綜合監(jiān)管聯(lián)動效能

　　（十二）加強(qiáng)部門與地方監(jiān)管聯(lián)動。各部門制定監(jiān)管政策要充分聽取地方的意見建議；加強(qiáng)對地方的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，全面研判風(fēng)險隱患，督促相關(guān)地區(qū)彌補(bǔ)監(jiān)管短板；建立監(jiān)管資源統(tǒng)籌調(diào)配機(jī)制，對需要調(diào)用異地監(jiān)管執(zhí)法資源處置違法違規(guī)問題以及有關(guān)地區(qū)提出監(jiān)管協(xié)助需要的，及時協(xié)調(diào)開展跨區(qū)域監(jiān)管執(zhí)法。垂直管理部門要加強(qiáng)與地方政府之間的信息共享和執(zhí)法協(xié)作。各地區(qū)要加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通聯(lián)系，及時分析本地區(qū)監(jiān)管突出問題，對本地區(qū)跨部門綜合監(jiān)管事項實(shí)施有效監(jiān)管；有效整合監(jiān)管資源，及時共享監(jiān)管信息，支持和配合有關(guān)部門開展跨區(qū)域、跨層級監(jiān)管工作。

　　（十三）加強(qiáng)跨區(qū)域監(jiān)管聯(lián)動。針對跨部門綜合監(jiān)管涉及的跨區(qū)域監(jiān)管缺位、管轄爭議、執(zhí)法辦案困難等問題，建立健全源頭追溯、信息共享、線索移送、聯(lián)合調(diào)查、執(zhí)法聯(lián)動、執(zhí)法互認(rèn)等機(jī)制。加快推進(jìn)食品安全、道路運(yùn)輸安全、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、資質(zhì)資格認(rèn)定、商業(yè)特許經(jīng)營等跨區(qū)域監(jiān)管協(xié)作，切實(shí)加強(qiáng)大氣污染、水污染、固體廢物轉(zhuǎn)移等跨區(qū)域聯(lián)防聯(lián)治。鼓勵跨行政區(qū)域按規(guī)定聯(lián)合發(fā)布統(tǒng)一監(jiān)管政策法規(guī)及區(qū)域性地方標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)調(diào)查取證和案件處置合作，京津冀、長三角、粵港澳大灣區(qū)、成渝等地區(qū)要積極探索創(chuàng)新聯(lián)合監(jiān)管模式。

　　（十四）加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法聯(lián)動。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)要與司法機(jī)關(guān)加強(qiáng)信息共享、線索移送、聯(lián)合調(diào)查等方面協(xié)調(diào)配合，建立健全行刑銜接機(jī)制。根據(jù)不同領(lǐng)域監(jiān)管實(shí)際需要，完善案件移送、雙向咨詢、情況通報、信息共享、檢驗鑒定結(jié)果互認(rèn)等機(jī)制。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在依法查處違法行為過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪、依法需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)及時移送有關(guān)機(jī)關(guān)處理；存在暴力抗法等情形的，可商請有關(guān)機(jī)關(guān)協(xié)助調(diào)查處理。有關(guān)機(jī)關(guān)立案后提請行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作出檢驗、鑒定、認(rèn)定和涉案物品保存、銷毀、處置等協(xié)助的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)要積極配合。

　　五、加強(qiáng)跨部門綜合監(jiān)管支撐能力建設(shè)

　　（十五）提升監(jiān)管信息化建設(shè)水平。各地區(qū)各有關(guān)部門要依托全國一體化在線監(jiān)管平臺或現(xiàn)有信息化系統(tǒng)建設(shè)跨部門綜合監(jiān)管業(yè)務(wù)支撐模塊，開發(fā)業(yè)務(wù)協(xié)同、資源共享的跨部門綜合監(jiān)管應(yīng)用場景，完善監(jiān)管事項清單管理、信息共享、監(jiān)測預(yù)警、分析評估、證據(jù)互認(rèn)、聯(lián)合檢查等相關(guān)功能。做好相關(guān)監(jiān)管系統(tǒng)與全國一體化在線監(jiān)管平臺、全國行政執(zhí)法綜合管理監(jiān)督信息系統(tǒng)等互聯(lián)對接，統(tǒng)一接口標(biāo)準(zhǔn)。加快大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)感知、區(qū)塊鏈等技術(shù)應(yīng)用，積極開展以部門協(xié)同遠(yuǎn)程監(jiān)管、移動監(jiān)管、預(yù)警防控等為特征的非現(xiàn)場監(jiān)管，通過多維數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析，快速有效協(xié)同處置問題，提升跨部門綜合監(jiān)管智能化水平。

　　（十六）大力推進(jìn)監(jiān)管信息互通共享。各地區(qū)各部門要著力打通數(shù)據(jù)壁壘，以跨部門、跨區(qū)域、跨層級數(shù)據(jù)互通共享支撐跨部門綜合監(jiān)管。依托已有政務(wù)數(shù)據(jù)共享交換平臺做好與自然人、法人、空間地理、電子證照、公共信用、監(jiān)管行為等信息庫的對接聯(lián)通，按跨部門綜合監(jiān)管業(yè)務(wù)場景需要共享本地區(qū)本領(lǐng)域?qū)徟捅O(jiān)管數(shù)據(jù)，明確數(shù)據(jù)回流和交換規(guī)則，確保數(shù)據(jù)歸集規(guī)范有序、使用安全高效。相關(guān)部門要結(jié)合跨部門綜合監(jiān)管具體事項風(fēng)險監(jiān)測、協(xié)同執(zhí)法等業(yè)務(wù)需求，明確信息共享的范圍、方式、程序、時限、頻次和保密要求等。

　　六、保障措施

　　（十七）加強(qiáng)組織實(shí)施。各地區(qū)各部門要切實(shí)提高政治站位，把堅持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿到跨部門綜合監(jiān)管全過程各方面。要加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確工作重點(diǎn)，細(xì)化落實(shí)措施，確保取得實(shí)效。對監(jiān)管不力、執(zhí)法缺位、推諉扯皮的，要依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。國務(wù)院辦公廳要加強(qiáng)督促指導(dǎo)，推動跨部門綜合監(jiān)管各項任務(wù)落實(shí)到位。

　　（十八）開展試點(diǎn)示范。支持有關(guān)地區(qū)和部門在成品油流通、自建房安全、單用途預(yù)付卡等領(lǐng)域開展跨部門綜合監(jiān)管試點(diǎn)，完善跨部門綜合監(jiān)管體制機(jī)制、創(chuàng)新方式方法、補(bǔ)齊短板漏洞。鼓勵有條件的地區(qū)積極推進(jìn)“綜合監(jiān)管一件事”、“綜合查一次”等改革。要及時總結(jié)推廣典型經(jīng)驗做法，不斷擴(kuò)大改革成效。

　　（十九）提升監(jiān)管能力。根據(jù)跨部門綜合監(jiān)管需要，有針對性地開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，做好人員、技術(shù)、設(shè)備、經(jīng)費(fèi)等保障。深入推進(jìn)綜合行政執(zhí)法改革，加強(qiáng)“一專多能”的綜合執(zhí)法隊伍建設(shè)，推進(jìn)行政審批、日常監(jiān)管與綜合執(zhí)法銜接，提升跨部門執(zhí)法協(xié)作能力；支持有條件的鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）整合執(zhí)法資源、充實(shí)執(zhí)法力量，提升依法履職能力。

　　國務(wù)院辦公廳

　　2023年1月13日