多家上市公司遭立案調(diào)查 監(jiān)管嚴(yán)查信披違法、內(nèi)幕交易等領(lǐng)域

“零容忍”要求下，多家上市公司日前遭監(jiān)管部門立案調(diào)查。贛鋒鋰業(yè)、太安堂、ST星源、巖石股份等4家上市公司均公告，收到證監(jiān)會(huì)的立案告知書。從立案原因來(lái)看，主要涉及二級(jí)市場(chǎng)內(nèi)幕交易、未在指定期限內(nèi)披露年報(bào)以及信息披露違法違規(guī)等。

　　7月3日，贛鋒鋰業(yè)發(fā)布公告稱，公司于2022年7月1日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因涉嫌A股某上市公司股票二級(jí)市場(chǎng)內(nèi)幕交易，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2022年1月24日決定對(duì)公司立案。贛鋒鋰業(yè)公告稱，上述事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響。公司將持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況，積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

　　值得注意的是，此前有消息稱，贛鋒鋰業(yè)公告中提及的“某上市公司”為江特電機(jī)。在2020年8月，雙方曾簽署了鋰鹽生產(chǎn)線合作協(xié)議；而協(xié)議簽訂后，深交所火速對(duì)江特電機(jī)下發(fā)關(guān)注函，要求說(shuō)明鋰鹽生產(chǎn)線的委托經(jīng)營(yíng)管理是否實(shí)質(zhì)構(gòu)成公司出售資產(chǎn)。當(dāng)年10月30日，該合作宣告終止。

　　而江特電機(jī)也于7月4日在互動(dòng)平臺(tái)表示，公司去年12月被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的原因?yàn)椤吧嫦有畔⑴哆`法違規(guī)”，與贛鋒鋰業(yè)無(wú)任何關(guān)聯(lián)關(guān)系；公司沒(méi)有收到任何關(guān)于贛鋒鋰業(yè)本次被立案的相關(guān)信息；證監(jiān)會(huì)對(duì)公司立案的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查工作已完畢，該事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、投資建設(shè)和“探轉(zhuǎn)采”等工作造成影響。

　　近年來(lái)，對(duì)于上市公司信息披露、內(nèi)幕交易、財(cái)務(wù)造假等方面的監(jiān)管持續(xù)趨嚴(yán)，多家公司遭到立案調(diào)查，上市公司信披環(huán)境不斷優(yōu)化。7月1日晚間，太安堂、ST星源、巖石股份3家上市公司同日公告稱，收到證監(jiān)會(huì)或當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局下發(fā)的立案告知書。從原因來(lái)看，信息披露違法違規(guī)為上市公司頻遭立案調(diào)查的“重要原因”，此外，還有上市公司因未按期披露年報(bào)而受罰。

　　太安堂公告顯示，公司于6月30日收到證監(jiān)會(huì)立案告知書，因公司未在法定期限內(nèi)披露2021年年度報(bào)告，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。此前，太安堂4月30日公告稱，受疫情影響，公司難以按原計(jì)劃完成年報(bào)相關(guān)工作，客觀上無(wú)法按規(guī)定如期披露經(jīng)審計(jì)的2021年年度報(bào)告。而其6月16日披露的2021年年報(bào)則顯示，2021年公司凈利潤(rùn)虧損超過(guò)8億元，營(yíng)業(yè)收入同比下降也超過(guò)三成。

　　ST星源公告則表示，因前期涉嫌信息披露違法違規(guī)事項(xiàng)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。同日公告的巖石股份也因涉嫌信披違法違規(guī)被立案調(diào)查。7月1日晚間，巖石股份公告稱，公司收到上海證監(jiān)局下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，上海證監(jiān)局決定對(duì)公司進(jìn)行立案。

　　此外，還有上市公司公告顯示，旗下子公司因多種原因被立案調(diào)查。近日，哈投股份發(fā)布公告稱，子公司江海證券在擔(dān)任歐比特發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的財(cái)務(wù)顧問(wèn)時(shí)涉嫌未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)江海證券立案。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，被立案調(diào)查上市公司數(shù)量的增加，透露出監(jiān)管依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的決心與態(tài)度。在“零容忍”的要求下，資本市場(chǎng)違法活動(dòng)將進(jìn)一步減少，投資者合法權(quán)益得到維護(hù)，從而推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。（記者 羅逸姝）