年內(nèi)138家上市公司或相關(guān)方被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查 逾七成涉嫌信披違規(guī)

　　同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至12月28日，年內(nèi)共有138家A股上市公司或相關(guān)方被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，涉及上市公司、高管、控股股東等，較去年同期的77家增長(zhǎng)79.22%。

　　從原因來(lái)看，因涉嫌信息披露違法違規(guī)遭到立案調(diào)查的上市公司或相關(guān)方數(shù)量最多，達(dá)103家，占比超七成。

　　從單月情況來(lái)看，12月份被立案調(diào)查的上市公司或相關(guān)方數(shù)量最多，至今已有首航高科、羅欣藥業(yè)等25家上市公司或相關(guān)方被證監(jiān)會(huì)立案。

　　談及被立案調(diào)查的上市公司及相關(guān)方數(shù)量的大幅增長(zhǎng)，北京市盈科律師事務(wù)所律師宋竟一在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“主要是由于監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)了監(jiān)管力度，使得違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)和查處的概率大大增加。同時(shí)，隨著信息披露制度的不斷完善，對(duì)信息披露的要求也越來(lái)越高，這使得一些上市公司或相關(guān)方在信息披露方面的問(wèn)題不斷暴露出來(lái)。”

　　“隨著資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展和上市公司數(shù)量的增加，上市公司之間的競(jìng)爭(zhēng)也日益激烈。部分公司為了追求更高的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)，可能會(huì)采取一些包括財(cái)務(wù)造假、信息披露違法違規(guī)等不正當(dāng)?shù)氖侄?#xff0c;從而被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查。”上海蘭迪律師事務(wù)所律師李海波向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。

　　從被立案調(diào)查的原因來(lái)看，“涉嫌信息披露違規(guī)”仍是主因，有103家上市公司或相關(guān)方因該事項(xiàng)被立案，占比74.64%。此外，涉嫌短線交易、內(nèi)幕交易等也是部分上市公司、股東、高管被立案調(diào)查的原因。

　　以首航高科為例，公司12月初發(fā)布公告稱(chēng)，公司及董事黃文佳因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。值得注意的是，近年來(lái)，首航高科已經(jīng)因年報(bào)信息、對(duì)外投資收購(gòu)、募集資金管理和使用不規(guī)范、實(shí)際控制人未及時(shí)披露股份被凍結(jié)等事項(xiàng)，多次被交易所和證監(jiān)局下發(fā)問(wèn)詢(xún)函、關(guān)注函、監(jiān)管函。

　　全聯(lián)并購(gòu)公會(huì)信用管理委員會(huì)專(zhuān)家委員安光勇向記者表示：“涉嫌信息披露違法違規(guī)占比高，說(shuō)明部分上市公司在信息披露方面存在很大的隨意性和不規(guī)范性，缺乏規(guī)范的信息披露意識(shí)和能力，也有部分公司試圖通過(guò)不透明的手段來(lái)隱藏其真實(shí)的財(cái)務(wù)狀況或業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，也說(shuō)明相關(guān)責(zé)任人員缺乏責(zé)任意識(shí)，未勤勉履職。”

　　除了被立案調(diào)查的公司數(shù)量大增外，今年以來(lái)，監(jiān)管部門(mén)行政處罰力度也明顯提升，僅12月28日，就有凱倫股份、*ST天沃等4家上市公司收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的行政處罰決定書(shū)。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至12月28日，年內(nèi)已有33家上市公司收到了證監(jiān)會(huì)下發(fā)的罰單。

　　“隨著投資者保護(hù)意識(shí)的不斷提高，投資者對(duì)上市公司信息披露的要求也越來(lái)越高，投資者更加關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、風(fēng)險(xiǎn)因素等信息，對(duì)于涉嫌信息披露違法違規(guī)的行為也更加敏感。”李海波表示，上市公司應(yīng)積極采取措施加強(qiáng)自身治理和內(nèi)部控制，完善信息披露制度，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)。同時(shí)，上市公司還應(yīng)該注重履行社會(huì)責(zé)任，積極回報(bào)社會(huì)，加強(qiáng)與投資者的溝通和交流，提高公司的透明度和公信力。（本報(bào)記者 劉 歡）