招商局集團為央企公司治理模式提供“招商方案”

　　近日，國務院國資委公布國有企業公司治理示范企業名單，招商局集團獲評“中央企業（集團公司）公司治理示范企業”稱號，集團所屬招商證券和招商蛇口入選“中央企業（基層企業）公司治理示范企業”。此次國務院國資委開展的國有企業公司治理示范企業創建活動，旨在充分發揮示范企業引領帶動作用，以點帶面加快提升企業治理能力和治理水平，推動中國特色現代企業制度優勢轉化為治理效能。

　　高水平完善法人治理結構

　　堅定落實“兩個一以貫之”要求。集團正確處理黨委領導作用和董事會決策作用的關系，細化黨委前置研究討論重大經營管理事項清單以及董事會授權決策清單，確保各治理主體同向發力、同頻共振。

　　依法依規完善法人治理體制機制。集團準確把握黨委、董事會、經理層等治理主體的關系，全面梳理各治理主體在決策、執行、監督各環節的權責關系，把實踐經驗上升為制度規范，制定11項公司治理基本制度，形成權責法定、權責透明、運轉協調、有效制衡的公司治理機制。

　　全面加強董事會規范化建設。2015年4月13日，國務院國資委將集團正式納入中央企業建設規范董事會試點范圍。在國資委關于央企規范董事會建設測評工作中，集團董事會綜合考評連續5年獲得優秀。集團高度重視董事會工作，形成了“合規是底線、獨立是基石、專業是保障、高效是關鍵”的董事會治理文化。

　　高水平發揮董事會功能作用

　　精準有力定戰略。董事會始終在一些事關長遠競爭格局的戰略性部署上，有謀劃、有行動、有突破，近年來推動實施重大投資項目、重大兼并收購、重大重組整合等許多具有重大戰略意義的工作，成為真正意義上的戰略型董事會。董事會科學合理制定年度目標，量化年度任務要求，對人、財、物、產、銷、存等企業要素資源配置提出要求。在研究制定“十四五”規劃中，董事會結合內外部發展環境的深刻變化，審時度勢，將原戰略規劃中的并購重組戰略調整為聚焦戰略，對產業聚焦、業務聚焦、區域聚焦作出部署，明確后疫情時代集團的戰略方向和規劃重點。

　　科學合理作決策。集團堅持董事會關注的必反饋、董事會存疑的必暫緩、董事會指出的重大風險必整改。董事會提前幾年介入重大事項可研階段，兩屆董事會共開展50余次基層調研，召開70余次議題溝通會，涉及上百家成員單位，決策前深度溝通、調研中互動交流、論證中采納意見、執行后定期反饋，長時間跨度的跟進調查研究，最大限度確保戰略可行、風險可控。特別是在審議“一帶一路”相關項目時，集團科學借鑒國際通行原則，講好董事會制度這一公司治理的“國際通行語言”。近6年，經董事會決策的投資項目涉及金額超過4000億元，均無重大失誤。

　　系統全面防風險。近年來集團資產規模不斷擴大，經營指標大幅攀升，企業效益逐年增加。董事會特別關注改革創新、國際化發展中遇到各種新的挑戰，抓好風險管理頂層設計，形成由董事會負最終責任，經理層執行落實，以審計、風險與監督委員會為依托，覆蓋各業務條線的風險管理組織體系。對于高風險業務、新型業務、重大投資并購等事項，董事會嚴格把關，適時組織“回頭看”，檢驗決策效能“再評估”。

　　高水平提升公司治理效能

　　促進公司治理效能顯著提升。集團狠抓改革實效，積極推動制度優勢更好轉化為治理效能。規范高效的公司治理體系，作為關鍵內因支撐了招商局經營業績屢創新高，造就了招商局的蓬勃生機和活力。2021年，各項經濟指標再創新高，凈利潤與資產規模蟬聯央企第一。“十三五”期間，集團各項經濟指標年均復合增長率均超過10%。

　　抓好子企業董事會應建盡建、配齊建強。集團努力構建上下貫通、左右銜接的公司治理體系，已經進入了從“試點建設”向“全面推進”、從“有沒有”向“優不優”、從“集團為主”向“覆蓋重要子企業”轉變的新階段。截止目前，集團下屬20家應建范圍內二級公司，100%實現已建董事會，100%實現外部董事占多數。集團納入董事會應建盡建范圍內的子企業，已全部完成董事會建設，完成率100%。

　　加強分類指導、注重因企施策。集團切實加強各級企業的公司治理體系建設，制定《集團加強子企業董事會建設工作方案》《集團落實子企業董事會職權工作方案》，根據持股比例和管控方式差異性，對二級公司董事會實行分類管理。對于控股上市公司，嚴格依法行使股東權利，根據集團戰略管控要求保持國有股東的控制力和影響力。對于控股非上市公司，根據股權比例派駐董事，充分尊重其他股東權益。對于全資公司，強調對經理層的有效監督制衡。對于處于第一大股東地位但不控股的重要參股企業，通過董事會對企業決策施加影響。

　　下一步，招商局集團將全力踐行公司治理示范企業，推動落實國企改革三年行動，切實把中國特色現代企業制度優勢更好轉化為推動企業高質量發展的治理效能，為加快建設世界一流企業提供有力支撐，為央企公司治理模式提供“招商方案”、貢獻“招商智慧”。