浙商證券董事長吳承根：傳承千年浙商文化，打造浙商特色品牌，邁向行業(yè)“第一梯隊”

文化是一個國家、一個民族的靈魂。黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視文化建設(shè)，提出了道路自信、理論自信、制度自信和文化自信“四個自信”，強調(diào)文化自信是更基礎(chǔ)、更廣泛、更深厚的自信，是更基本、更深沉、更持久的力量。堅定中國特色社會主義道路自信、理論自信、制度自信，說到底就是要堅定文化自信。

　　對企業(yè)而言，文化同樣是公司發(fā)展的靈魂；文化自信，就是企業(yè)自信。文化建設(shè)是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的精神基石，是推動中型券商差異化經(jīng)營的必然需求，是提高中型券商凝聚力的重要手段，更是提高中型券商核心競爭力的關(guān)鍵力量。

　　浙商證券始終將優(yōu)秀的企業(yè)文化視作證券公司軟實力和核心競爭力的重要體現(xiàn)。在行業(yè)集中度不斷提升的背景下，作為中型券商的浙商證券若想成功實現(xiàn)彎道超車，共享資本市場發(fā)展盛宴，更需要以文化建設(shè)為中心，因地制宜的探索文化發(fā)展戰(zhàn)略。

　　因此，浙商證券不斷促進戰(zhàn)略與文化相結(jié)合，以戰(zhàn)略促文化發(fā)展，以文化保戰(zhàn)略執(zhí)行。早在“十三五”規(guī)劃之初，浙商證券便已將文化建設(shè)列入公司職能建設(shè)的首要任務(wù)，提出要堅持“以人為本”，加速“三同”（同創(chuàng)、同享、同成長）文化滲透，以文化建設(shè)為保障，推動公司戰(zhàn)略執(zhí)行與業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　公司上市后，面臨“二次創(chuàng)業(yè)”，面對新十年的戰(zhàn)略目標，浙商證券依然不忘初心，始終堅持塑造自我品牌文化，并將文化建設(shè)列為公司“穩(wěn)步進入全國證券公司第一梯隊行動計劃”的重要任務(wù)，強調(diào)打造浙商品牌工程與塑造新時代浙商文化，深化以“客戶為中心”的品牌核心理念，通過產(chǎn)品、服務(wù)、營銷、人員、媒介、文化等全方位優(yōu)化客戶體驗，將“浙商證券”系列品牌理念滲透至客戶終端，打造成為浙商群體首選的證券金融服務(wù)商。

　　同時將浙商理念推向全國，實現(xiàn)“深耕浙江、服務(wù)浙商、覆蓋全國、走向世界”的戰(zhàn)略方向。公司內(nèi)部管理不斷堅持“三同”文化概念，不斷深化“我為公司，公司為我”的員工價值理念，不斷普及“追求卓越，超越自我”的員工行為觀，不斷營造“干事創(chuàng)業(yè)，創(chuàng)新突破”的進取氛圍，為提高公司凝聚力，強化公司戰(zhàn)略執(zhí)行，打下堅實的基礎(chǔ)，確保公司加快核心競爭力的塑造，真正實現(xiàn)“文化育人、文化強司”的戰(zhàn)略目標。

　　一、加強組織領(lǐng)導，提煉文化理念，理論指導實踐

　　（一）強化黨的領(lǐng)導與公司治理有機結(jié)合。為充分發(fā)揮黨的領(lǐng)導和現(xiàn)代公司治理雙重優(yōu)勢，公司形成了黨委全面領(lǐng)導、董事會戰(zhàn)略決策、監(jiān)事會獨立監(jiān)督、管理層負責經(jīng)營的企業(yè)文化建設(shè)格局。緊緊圍繞“清廉券商”建設(shè)目標，堅持正風與肅紀相統(tǒng)一、治標與治本相統(tǒng)一、抓“關(guān)鍵少數(shù)”與管“絕大多數(shù)”相統(tǒng)一、“嚴管”與“厚愛”相統(tǒng)一，以黨風廉政建設(shè)帶動公司企業(yè)文化建設(shè)、防范道德風險。

　　（二）成立公司企業(yè)文化建設(shè)工作領(lǐng)導小組，負責公司企業(yè)文化建設(shè)的組織領(lǐng)導工作。領(lǐng)導小組由我擔任組長，黨委書記李樺和總裁王青山擔任副組長，各分管領(lǐng)導擔任組員。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，由分管領(lǐng)導擔任辦公室主任，具體承擔公司企業(yè)文化建設(shè)工作的制度制定、宣傳培訓、聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)、活動策劃、組織實施、考核管理等職能。領(lǐng)導小組成立后，2020年共召開4次會議，分別討論了2020年企業(yè)文化建設(shè)工作計劃、輿情分析等。

　　（三）總結(jié)公司優(yōu)秀文化積淀，提煉反映自身特點的公司文化理念。公司企業(yè)文化來源于傳承千年的浙商文化。浙商文化，自兩宋以來，歷經(jīng)一代代浙商傳承與發(fā)展，形成了獨有的文化。浙商證券作為一家浙江本土券商，一直以來深耕之江大地，汲取浙商文化養(yǎng)分，傳承浙商文化情懷，在歷史與現(xiàn)實的交融中走出了一條從“浙商古道行”到“浙商股道行”的文化業(yè)務(wù)融合發(fā)展的生態(tài)道路，也提煉出了清晰的公司企業(yè)文化理念。

　　公司下發(fā)了《浙商證券文化手冊》，手冊中明確提出了文化綱領(lǐng)——同創(chuàng) 同享 同成長；企業(yè)愿景——打造最具浙商特色的綜合投融資服務(wù)商；企業(yè)使命——匯聚財智、成就你我，核心價值觀——誠實做人，踏實做事；企業(yè)精神——永不滿足現(xiàn)狀、永不畏懼困難、永不忘記責任；管理理念——代表客戶利益，代表股東利益，代表員工利益；經(jīng)營理念——誠信、專業(yè)、持之以恒；執(zhí)行理念——少找理由、多找辦法；廉潔理念——自律、陽光、嚴管；合規(guī)理念——細節(jié)決定成敗，風控理念——預防為主；管控兼治，人才理念——德才兼?zhèn)?#xff0c;有為有位。

　　（四）以文化理念指導業(yè)務(wù)實踐，落實責任擔當。在文化理念體系中，公司的企業(yè)使命是“匯聚財智、成就你我”，管理理念是“代表客戶利益，代表股東利益，代表員工利益”；在公司章程第十三條中規(guī)定，公司的經(jīng)營宗旨是，以誠信為本，維護公司、股東、債權(quán)人和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益；以穩(wěn)健為原則，合規(guī)經(jīng)營，科學管理，把公司打造成一流的金融服務(wù)企業(yè)；以效益為中心，為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，為股東、客戶、員工和社會創(chuàng)造價值。

　　為體現(xiàn)公司與客戶等主體間關(guān)系處理方面，公司出臺了《浙商證券股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》，并在章程中明確了與上述主體間的關(guān)系處理的原則。具體到實際案例，公司積極配合監(jiān)管機構(gòu)組織各類投資者保護主題教育活動，致力于開發(fā)原創(chuàng)投教產(chǎn)品品牌，培育客戶理性投資、價值投資、長期投資理念。除此之外，公司正在不斷加強對員工金融營銷宣傳行為的管理，對于員工夸大、誤導、誘導等不當營銷宣傳行為零容忍。

　　二、推動公司文化與戰(zhàn)略融合發(fā)展，用制度推進企業(yè)文化建設(shè)

　　（一）推動公司文化與戰(zhàn)略融合發(fā)展。公司將文化建設(shè)納入到戰(zhàn)略規(guī)劃。在《浙商證券“十三五”戰(zhàn)略規(guī)劃（中期調(diào)整稿）》中，明確提出，要緊扣“黨建引領(lǐng)文化，文化提升管理”的主題，深入推進企業(yè)文化建設(shè)，完善企業(yè)文化體系，加強企業(yè)文化落地。落實公司品牌戰(zhàn)略，完善品牌宣傳體系，加強自媒體運營和推廣，提升公共關(guān)系維護能力。

　　（二）規(guī)劃從三方面提出了進一步要求，均緊扣企業(yè)文化理念：1、以人為本。堅持以人為本、特色化、系統(tǒng)性和實踐性原則，在公司現(xiàn)有的文化體系和物質(zhì)宣傳體系基礎(chǔ)上，進一步完善企業(yè)文化組織、培訓、傳播、監(jiān)督體系建設(shè)。

　　2、“三同”文化。加速“三同”文化滲透，融入公司制度之中和員工規(guī)范當中，編制公司員工行為手冊。在“浙商十條”文化綱領(lǐng)的基礎(chǔ)上，進一步完善公司制度文化，更好地宣貫企業(yè)精神、價值觀和行為規(guī)范，把“三同文化”與員工職業(yè)操守結(jié)合起來，編制《員工行為手冊》，最終形成員工自覺的行為規(guī)范。

　　3、文化滲透。以文化建設(shè)提升凝聚力向心力。在“三同”文化不斷完善和實施過程中，讓員工參與管理，滿足自我價值體現(xiàn)的要求，提高員工責任感，形成共同的目標和價值觀。

　　（三）用制度推進企業(yè)文化建設(shè)。公司制定了《浙商證券股份有限公司企業(yè)文化建設(shè)管理制度》（該制度因中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)制度未出臺而未正式下發(fā)），明確了公司黨委、董事會、監(jiān)事會、管理層、各部門、各分支機構(gòu)以及各子公司在文化建設(shè)工作中的職責和具體分工。制度規(guī)定，公司企業(yè)文化建設(shè)的組織架構(gòu)體系由五個層次構(gòu)成，分別為：董事會的戰(zhàn)略性安排、監(jiān)事會的監(jiān)督檢查、經(jīng)理層的管理決策、企業(yè)文化建設(shè)牽頭部門的協(xié)調(diào)、各業(yè)務(wù)部門（含分支機構(gòu)）的直接管理。各管理層在各自職責范圍內(nèi)履行企業(yè)文化建設(shè)職責。

　　公司不斷加強企業(yè)文化配套制度建設(shè)，制定或修訂了包括用人制度、考核制度、合規(guī)風控管理、職業(yè)道德建設(shè)、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、員工培訓等方面制度40多項。

　　如用人制度，如《領(lǐng)導人員能上能下實施辦法》《干部選拔任用管理辦法》《后備人才管理辦法》《人員招聘與入職管理辦法》《分支機構(gòu)經(jīng)營班子成員選拔任用操作規(guī)程》《引進人才管理辦法》《前臺管理人員、中后臺轉(zhuǎn)前臺補充規(guī)定》《分支機構(gòu)前臺員工管理辦法》《經(jīng)紀人管理辦法》等；合規(guī)風控制度，如《全面風險管理辦法》及各大類風險管理辦法，《風控體系職責分工》等；員工行為規(guī)范制度，如《從業(yè)人員證券交易行為合規(guī)管理辦法》《員工投資入股經(jīng)商辦企業(yè)的管理辦法》等；聲譽風險管理制度，如《聲譽風險管理辦法》、《新聞宣傳報道突發(fā)事件應(yīng)急預案》等。

　　三、打造浙商文化活動，形成浙商特色文化品牌

　　（一）打造特色文化活動——浙商古道行和浙商股道行。浙商證券近年來以“承浙江精神，繼古道文化”為活動主題，畫浙江為界，沿古道為徑，覓浙商之跡，與大道同行，找尋那被遺忘和失落的古老精神世界。

　　公司組織了各個營業(yè)部，開展系列古道行活動，走過了徽杭古道、吳越古道、霞客古道等近百條古道，捐贈了全省十多條古道上的公益設(shè)施，出版了《浙商古道行》三輯圖書。今天的浙商證券延續(xù)了浙商寶貴的精神財富，根植于腳下這片土壤，圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟，在多方面發(fā)揮作用，與浙江中小企業(yè)共榮共生，以“資本+知本”助力實體經(jīng)濟的成長，成為浙江經(jīng)濟發(fā)展的一條道路。

　　今天重走古道是浙商精神的再現(xiàn)，也是浙商證券發(fā)揚廣大浙商精神的好方式。從行走古道的體悟中，發(fā)掘古道歷史文化，推動古道開發(fā)保護，弘揚浙商精神，旨在把一種純粹的公司文化活動，延伸為一種對浙商歷史文化的挖掘和凝煉過程。

　　浙商證券人從走古道延伸到走上市公司，遴選出一批代表浙江省“八大萬億”產(chǎn)業(yè)的龍頭企業(yè)名單，逐一走進上市公司開展深度調(diào)研，密切關(guān)注上市公司并購重組等做大做強需求，提供股、債全業(yè)務(wù)鏈服務(wù)。通過“浙商股道行”積極參與企業(yè)上市、并購重組數(shù)據(jù)統(tǒng)計和相關(guān)事務(wù)配合工作，動態(tài)跟蹤股改、上市和并購重組資源庫，主動提供適時、適宜的資本市場對接服務(wù)，對全省上市企業(yè)和并購重組資源進行有效的覆蓋。

　　出版《鳳凰行動·浙商股道行》圖書，通過分析浙江優(yōu)秀的上市公司，弘揚寶貴的浙商文化，帶動廣大中小企業(yè)發(fā)展，幫助這些公司全過程、多維度助推企業(yè)對接多層次資本市場。

　　從“浙商古道行”到“浙商股道行”，可以清晰看到浙商證券的企業(yè)價值觀，一條“浙商古道行”是文化、精神和歷史的；一條“浙商股道行”是政治、經(jīng)濟和現(xiàn)實的。公司總結(jié)文化并形成了調(diào)研報告《打造最具浙商特色的金融機構(gòu)—“浙商古道行”、“浙商股道行”構(gòu)建浙商證券品牌競爭力》，在中國金融思想政治工作研究會（中國金融文化建設(shè)協(xié)會）組織開展的2018年全國金融系統(tǒng)思想政治工作和文化建設(shè)調(diào)研活動中，榮獲優(yōu)秀調(diào)研成果二等獎，并入選中國金融業(yè)黨的建設(shè)與思想文化建設(shè)調(diào)研成果庫。

　　（二）舉辦“鳳凰論壇”特色品牌活動。2017年10月，浙江省發(fā)布了以推進企業(yè)上市和并購重組為核心的“鳳凰行動”計劃。在計劃中，浙商證券是被重點提及的金融中介機構(gòu)。為配合“鳳凰行動”計劃實施，浙商證券舉辦了“鳳凰行動”論壇，并將論壇打造為發(fā)布浙江“鳳凰行動”計劃成果的平臺，展示浙江上市公司高質(zhì)量發(fā)展的窗口。

　　2018年7月1日，第一屆浙江“鳳凰行動”論壇暨中國（杭州）鳳凰“企”飛戰(zhàn)略發(fā)展峰會在杭州舉行，會上發(fā)布了《鳳凰行動-浙商股道行》和“浙商證券鳳凰指數(shù)”。2019年11月22日，第二屆浙江“鳳凰行動”論壇在嘉興舉行。

　　論壇發(fā)布了“鳳凰行動”的三大階段性成果：“鳳凰50”聯(lián)盟成立、浙商證券與浙江清華長三角研究戰(zhàn)略合作簽約和《浙商古道行》（第三輯）首發(fā)。論壇開金融高峰論壇與馬拉松賽事結(jié)合之先河，在論壇結(jié)束第二天，啟動2019嘉興國際馬拉松賽和上市公司賽中賽。2020年12月22日，第三屆浙江“鳳凰行動”論壇在杭州舉行。論壇圍繞“鳳凰行動展現(xiàn)浙江上市公司形象，深化改革促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展”，重點討論上市公司高質(zhì)量發(fā)展與浙江作為。論壇發(fā)布了《浙江上市公司高質(zhì)量發(fā)展白皮書》。

　　人類因夢想而偉大，企業(yè)因文化而繁榮。在證監(jiān)會大力推進證券基金行業(yè)文化建設(shè)的背景下，在廣泛弘揚社會主義核心價值觀和中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的基礎(chǔ)上，浙商證券人將戮力實踐，身體力行，振奮精神，凝聚力量，不斷豐富“三同文化”內(nèi)涵，進一步深化“三同文化”精髓，使主旋律更加響亮，正能量更加強勁，文化自信更加彰顯，為加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化貢獻力量。