“零容忍”懲戒持續強化——四部門聯手打擊證券犯罪

市場經濟就是法治經濟，培育健康而富有活力的資本市場，離不開法治的陽光雨露。日前，最高法、最高檢、公安部、中國證監會聯合發布依法從嚴打擊證券犯罪典型案例，通過以案釋法向市場傳遞“零容忍”明確信號，推動形成崇法守信的良好資本市場生態。

　　此次發布的5件典型案例涉及違規披露、不披露重要信息罪，操縱證券市場罪，利用未公開信息交易罪，內幕交易罪，背信損害上市公司利益罪等。“一個案例勝過一打文件。”最高人民檢察院駐中國證券監督管理委員會檢察室主任張曉津表示，典型案例涵蓋資本市場常見多發犯罪和近年增多的新型犯罪，明確了相關法律適用，警示上市公司董監高、證券機構及中介機構從業人員要依法依規從業、履職。

　　從典型案例看，當前證券犯罪體現出鏈條化特點，犯罪手段也更為隱蔽。“例如，操縱行為除交易拉抬外，還與信息控制相結合；財務造假除做假賬外，還采用虛假交易、票據質押等方式；大股東背信犯罪，不直接轉移上市公司資產，而是采用轉移并表子公司資產的隱蔽方式；等等。”張曉津介紹，為應對證券期貨犯罪的新手段、新情況，檢察機關在查辦證券期貨犯罪的同時，同步審查非法配資、“黑嘴”薦股、洗錢、出具虛假審計報告等上下游、前后手犯罪，全鏈條打擊黑灰產業鏈。

　　從最高人民法院在八地設立“人民法院證券期貨犯罪審判基地”，到上海、北京相繼設立金融法院，再到去年9月份最高檢駐中國證監會檢察室正式成立，證監部門、公安機關、司法機關之間密切協作、監督制約，建立健全信息共享、會商協商、提前介入等工作機制，綜合運用行政處罰、市場禁入決定、刑事制裁措施，形成打擊證券犯罪的高壓態勢，推動刑事案件落地率提升。

　　上半年，證監會依法向公安機關移送涉嫌證券期貨犯罪案件60余件、犯罪嫌疑人200余人，并同步抄送最高檢；全國檢察機關共起訴各類證券犯罪147人，同比上升93.4%。公安部自6月底開展“百日行動”以來，立案數量及抓獲犯罪嫌疑人數均創新高，各地公安機關共偵辦證券期貨犯罪案件82起，涉案總價值13.6億元，抓獲犯罪嫌疑人227名；偵辦非法經營證券、期貨犯罪案件89起，涉案總價值近億元，抓獲犯罪嫌疑人102名。

　　“證監部門、公安機關、司法機關之間的協作配合有利于實現行政執法與刑事司法對證券違法者的聯合打擊，推動完善具有中國特色的證券執法司法體制機制。證監部門更熟悉證券市場的情況，可以配合公安機關對線索進行排查，分享違法信息，從而有力支持公安機關對證券違法行為的偵查。”北京航空航天大學法學院教授、黨委書記周友軍表示。

　　目前，證券市場違法行為多發高發勢頭得到有效遏制，行政執法刑事司法聯合懲戒合力效果持續強化，從嚴監管氛圍逐步形成。對于打擊證券違法的下一步工作，證監會表示，將推動出臺證券期貨犯罪案件刑事立案追訴標準，加快修訂行政執法刑事司法協作文件，大力支持公檢法辦案、審判基地專業化建設；人民法院表示，將進一步加大懲處證券犯罪力度，健全完善相關司法解釋，合力懲治證券犯罪，維護國家金融安全穩定，促進資本市場健康發展；公安部表示，全國公安機關將繼續深入推進夏季治安打擊整治“百日行動”，加大證券領域案件偵辦力度，配合做好重大風險防范化解工作；檢察機關表示，將繼續全面落實“零容忍”要求，與證券監管機構、司法機關密切協作，持續加大對證券犯罪的懲治力度，為資本市場改革發展提供有力司法保障。（記者 楊 然）