“零容忍”懲戒持續(xù)強(qiáng)化——四部門聯(lián)手打擊證券犯罪

市場經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)，培育健康而富有活力的資本市場，離不開法治的陽光雨露。日前，最高法、最高檢、公安部、中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布依法從嚴(yán)打擊證券犯罪典型案例，通過以案釋法向市場傳遞“零容忍”明確信號，推動形成崇法守信的良好資本市場生態(tài)。

　　此次發(fā)布的5件典型案例涉及違規(guī)披露、不披露重要信息罪，操縱證券市場罪，利用未公開信息交易罪，內(nèi)幕交易罪，背信損害上市公司利益罪等。“一個案例勝過一打文件。”最高人民檢察院駐中國證券監(jiān)督管理委員會檢察室主任張曉津表示，典型案例涵蓋資本市場常見多發(fā)犯罪和近年增多的新型犯罪，明確了相關(guān)法律適用，警示上市公司董監(jiān)高、證券機(jī)構(gòu)及中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員要依法依規(guī)從業(yè)、履職。

　　從典型案例看，當(dāng)前證券犯罪體現(xiàn)出鏈條化特點(diǎn)，犯罪手段也更為隱蔽?！袄?#xff0c;操縱行為除交易拉抬外，還與信息控制相結(jié)合；財務(wù)造假除做假賬外，還采用虛假交易、票據(jù)質(zhì)押等方式；大股東背信犯罪，不直接轉(zhuǎn)移上市公司資產(chǎn)，而是采用轉(zhuǎn)移并表子公司資產(chǎn)的隱蔽方式；等等。”張曉津介紹，為應(yīng)對證券期貨犯罪的新手段、新情況，檢察機(jī)關(guān)在查辦證券期貨犯罪的同時，同步審查非法配資、“黑嘴”薦股、洗錢、出具虛假審計報告等上下游、前后手犯罪，全鏈條打擊黑灰產(chǎn)業(yè)鏈。

　　從最高人民法院在八地設(shè)立“人民法院證券期貨犯罪審判基地”，到上海、北京相繼設(shè)立金融法院，再到去年9月份最高檢駐中國證監(jiān)會檢察室正式成立，證監(jiān)部門、公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)之間密切協(xié)作、監(jiān)督制約，建立健全信息共享、會商協(xié)商、提前介入等工作機(jī)制，綜合運(yùn)用行政處罰、市場禁入決定、刑事制裁措施，形成打擊證券犯罪的高壓態(tài)勢，推動刑事案件落地率提升。

　　上半年，證監(jiān)會依法向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券期貨犯罪案件60余件、犯罪嫌疑人200余人，并同步抄送最高檢；全國檢察機(jī)關(guān)共起訴各類證券犯罪147人，同比上升93.4%。公安部自6月底開展“百日行動”以來，立案數(shù)量及抓獲犯罪嫌疑人數(shù)均創(chuàng)新高，各地公安機(jī)關(guān)共偵辦證券期貨犯罪案件82起，涉案總價值13.6億元，抓獲犯罪嫌疑人227名；偵辦非法經(jīng)營證券、期貨犯罪案件89起，涉案總價值近億元，抓獲犯罪嫌疑人102名。

　　“證監(jiān)部門、公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)之間的協(xié)作配合有利于實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法與刑事司法對證券違法者的聯(lián)合打擊，推動完善具有中國特色的證券執(zhí)法司法體制機(jī)制。證監(jiān)部門更熟悉證券市場的情況，可以配合公安機(jī)關(guān)對線索進(jìn)行排查，分享違法信息，從而有力支持公安機(jī)關(guān)對證券違法行為的偵查?！北本┖娇蘸教齑髮W(xué)法學(xué)院教授、黨委書記周友軍表示。

　　目前，證券市場違法行為多發(fā)高發(fā)勢頭得到有效遏制，行政執(zhí)法刑事司法聯(lián)合懲戒合力效果持續(xù)強(qiáng)化，從嚴(yán)監(jiān)管氛圍逐步形成。對于打擊證券違法的下一步工作，證監(jiān)會表示，將推動出臺證券期貨犯罪案件刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，加快修訂行政執(zhí)法刑事司法協(xié)作文件，大力支持公檢法辦案、審判基地專業(yè)化建設(shè)；人民法院表示，將進(jìn)一步加大懲處證券犯罪力度，健全完善相關(guān)司法解釋，合力懲治證券犯罪，維護(hù)國家金融安全穩(wěn)定，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展；公安部表示，全國公安機(jī)關(guān)將繼續(xù)深入推進(jìn)夏季治安打擊整治“百日行動”，加大證券領(lǐng)域案件偵辦力度，配合做好重大風(fēng)險防范化解工作；檢察機(jī)關(guān)表示，將繼續(xù)全面落實(shí)“零容忍”要求，與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)密切協(xié)作，持續(xù)加大對證券犯罪的懲治力度，為資本市場改革發(fā)展提供有力司法保障。（記者 楊 然）