徐永前：國際標準護航“一帶一路”園區發展

　　7月24日，第七屆“一帶一路”園區建設國際合作峰會暨第七次全國企業營商環境研討會在北京召開，會議主題“開創‘一帶一路’雙循環新格局，打造產業鏈綠色發展新引擎”。北京大成律師事務所黨委副書記、管委會副主任徐永前出席會議并作主題演講。

　　以下為演講內容：

　　各位領導、各位嘉賓、各位朋友：大家下午好！

　　感謝大會今天提供一個讓我們共同探討國際標準護航“一帶一路”園區發展主題的機會。為什么談這個主題呢？因為在過去五年，大成律師事務所配合中標院推成了兩個國際標準，一個是今年4月13日正式公布的ISO37301《合規管理體系要求及使用指南》，第二個是去年6月份出臺的ISO31022《企業法律風險管理指南》，同時我們現在也正在深度參與《境外園區開發運營合規管理指南》以及相關的圍繞園區的系列國家、團體標準的制定。

　　結合我們曾主持的推進“一帶一路”建設工作領導小組辦公室的園區課題，結合兩個標準，接下來給大家分享三個方面的內容：

　　一、中國標準國際化與中華法系復興

　　以習近平主席2017年達沃斯世界經濟論壇的主旨講話為標志，中國到2017年連續五年作為全球增量生產總值持續貢獻最大的國家，已經由經濟全球化的跟隨者變為引領者之一。

　　具體的表現有兩個方面：一是在技術和法律合規國際標準領域，中國已經異軍突起。特別是除了5G、高鐵、特高壓這些技術領域之外，在法律合規領域，中國召集（或聯合召集）攜手眾多發達國家和新興國家制定的兩大國際標準先后出臺，即ISO31022和ISO37301。兩大標準為新一輪全球化在法律風險和合規管理領域填補了空白，提供了提供了A、B、C三個核心內容的基本借鑒。A是核心的理念，是事前防范、事中控制，而不是大棒重罰。B是提供有效的法律風險識別、合規風險識別的工具，就是以管理的方法解決合規問題，把它融入到企業管理的方方面面，包括各個部門和各個環節。C是提供一套體系，我們經常說合規是舶來品，來自于美國的“小合規”，美國小合規針對一個個具體的點，比如出口管制、反腐敗等，而現在我們建設的是一整套體系。二是在“一帶一路”區域，中國的成功實踐和政策被更加借鑒，商品、資本、技術、人才方面成果豐碩。我們在這方面成為了甲方之一，或者成為了新甲方。以園區方面的標準規則為例：針對中國對外開放歷史上合作層次最高，條件最優惠的中白產業園，也叫巨石科技城和明斯克北京花園飯店出臺的兩個《總統令》，明確規定相關領域適用中國標準。我們知道中國在白俄羅斯建的第一個五星級酒店，按照歐盟或獨聯體標準要五年以上，出臺《總統令》后采用中國標準僅僅用了三年的時間，一個高質量的五星級酒店北京花園飯店在明斯克如期落成；埃塞俄比亞的《經濟特區條例》就是借鑒的中國改革開放以來的開發區經驗和發展模式。

　　接下來我們具體介紹一下ISO37301《合規管理體系要求及使用指南》。第一，從內容上看：標準是科學、技術和經驗的綜合成果，具有先進性，特別在“一帶一路”，隨著ISO37301的推動，完整的一套合規體系可以有效的建立起來；第二從過程上看：標準是所有利益相關方公認的技術規則，具有權威性；第三，從應用上看：標準是全球貿易、交流與合作的通用語言，具有普適性；第四，從效能上看：標準是我國實現治理體系治理能力現代化的基礎性制度，具有戰略性。以往不同企業用自己不同的標準，但是一旦通過合規管理的國際標準，一次認證，全球通用，每個國家都可以把這兩個國際標準轉化成自己的國家標準。ISO37301一旦轉化成各國的標準以后，大家這種理念會形成共識，這個理念是與人類命運共同體構建是完全匹配的，一脈相承的理念。

　　ISO37301標準可以用于各類組織，適用主體沒有限制在“企業”范圍內，而是適合于所有的組織，通過PDCA的結構，使一個可持續存在和發展組織的基礎加以構建起來，對于行政機關和司法機關來說也非常重要。大家知道兩會期間最高檢張軍檢察長明確提出要進行合規不起訴試點，下一步合規不起訴，是針對于法人犯罪、單位犯罪的，但是沒有提針對于企業犯罪。大家知道企業一犯罪，這個企業徹底垮掉了，最典型的是有一個全球500強企業，十幾年成為全球500強，但是短短的幾天歸零。還有一夜之間原始創始人的股權歸零的企業，這些值得我們反思。

　　合規不起訴或減免刑，下一步通過實踐，ISO37301的通過認證很主要，在面對檢察官指控的時候，法院也會作為減輕量刑的依據。可以認證的標準意義是非常深遠的，標準的適用，通過完善的組織體系、制度體系、運行機制和保障機制，使得立法、執法和司法協同聯動的合規監管機制正式建立，從而成為有效性評價落實的依據。

　　為什么說國際標準和中國法的域外的適用及中國法系復興有密切的聯系呢？因為國際標準ISO31022《風險管理企業法律風險管理指南》是先有國家標準，2012年出臺了國家標準之后，我們把它升級、推動為國際標準。第二是先有一個B類國際標準，我們依據中國幾十年的成功實踐，把它上升為A類標準。可以用于全球認證的標準ISO37301，轉化成某一個國家標準以后，按照那個國家標準進行認證，實際上就是通過了ISO37301標準的認證。

　　中國標準國際化的關鍵區域是“一帶一路”，主平臺是“一帶一路”園區小鎮。在這些區域，大量的中資企業標準經由當地的成功發展，一步轉化為行業標準、國家標準，一定比例的轉化為國際標準，間接實現了總書記一年內兩次強調的“要研究中國法的域外適用”。中國法的域外適用與我們中國夢的實現，和中華法系的復興有直接的關系。當大量的標準和以中國成功實踐為基礎的現代企業制度和現代產權制度為“四梁八柱”的法律體系被借鑒參考，當“事前管控分歧”和“互利共贏非殖民”的核心理念被認同共識的時候，中華法系的復興就水到渠成。

　　二、合規管理體系建設與國內國際雙循環

　　美國是小合規，我們現在很多企業實施的是大合規，大合規主要目的是如何應對美國的制裁。ISO37301出臺后，作為可以用于全球認證的A類標準意義重大。一次認證，全球通行。合規可以大大降低不同國家市場主體間的交易成本，降低各國政府部門的監管成本，創造機會、提升價值和合規紅利，如它的第一條規定，“合規不僅是成功和可持續組織的基礎，也是一個機遇”。合規管理體系認證可以大大提升企業的附加值。中國大力倡導、推進合規管理體系建設和認證對暢通國內國際雙循環、發揮新一輪全球化中的引領作用至關重要！

　　運用國際標準推動美國從小合規走向全域合規管理體系建設，形成“事前防范、事中控制”的扁鵲大哥文化，既然合規管理領域有了國際標準，中國要轉化為國家標準供市場主體和各類組織遵守，美國也要轉化成美國標準供各類主體遵守。只有這樣，才能夠“各美其美、美人之美、美之與共、天下大同”。

　　基于理念和體系觀、系統論的天生契合，中國將成為ISO37301合規管理體系建設的首善之區。我們在此提出民間倡議：經由各國律師、認證機構的共同努力，2035年，ISO37301在“一帶一路”區域落地生根，在全球推動完成各國國家標準轉化并在一定比例的企業完成體系建設和認證。事前管控理念深入人心，扁鵲大哥足遍全球。

　　三、“一帶一路”園區發展與國家團體標準展望

　　共建“一帶一路”是個“1661”工程。中間的兩個“6”是六廊六路，第一個“1”是產業園區，后一個“1”是智慧小鎮。比如，巴基斯坦產業園區已經正式開工，總理親自出席，在它的對面首席部長已經為這個園區預留了幾千公頃的土地，用于打造絲路小鎮，所在國叫智慧城市，解決欲在當地中長期發展的中國人和其家屬兩國分居和所在國兩地分居的問題。

　　關于產業園區和智慧小鎮的關系有三種模式，一類在海上絲綢之路叫“前港、中區、后城”模式。在絲綢之路經濟帶方面有兩種，一個是產業園區和智慧小鎮對開，還有一個是智慧小鎮在初期就作為產業園區的一部分，這是大家在未來都會遇到的設計問題。

　　“一帶一路”園區小鎮要更成功，應具備幾個核心元素：一是產業為核心；二是金融有兩翼，即中資銀行和基金信托公司；三是中國5000年文化藝術要走進去；四是中國本土律師、會計師機構要攜中國標準走出去，中國的立法、司法和各界人士加強交流，形成“一帶一路”區域，乃至全球范圍內的合規群體，這個群體也將為下一步進一步合作共贏打下基礎。

　　園區合規管理體系建設勢在必行。規有四種：一是體現市場經濟一般規律和平等合作、互利共贏非殖民的國際規則和多邊條約等，中國企業將會一如既往共同遵守；而是對單邊優先、大棒重罰的霸凌殖民之規，國際社會在有效阻斷其長臂管轄域外適用之外，應徹底改變；三是在攜手發達經濟體共建時，對過度立法的冗繁規則要改變；四是在上述區域，借鑒中國的實踐對亟需出臺推動經濟發展的空白立法要進行填補。針對不同國家地區的園區和入園企業，推動合規管理體系建設，使得“一帶一路”成為“陽光絲路”、“合規之路”。

　　《境外國區開發運營合規管理體系建設指南》出臺在即。在全球兩大市場即最大的單一國家市場市場、潛力最大的區域市場———“一帶一路”之間將打造法治化的橋梁，使企業特別是中國的民營企業走出去有更穩定的、更持續的、更強烈的預期，在中國的國有企業為主體打造的一條條致富富路的核心地段，打造一個充滿希望的園區小鎮，或在一個個園區小鎮開設一個個帶領當地致富的“帶頭”企業。隨之成為中國標準落地的平臺、中國法域外適用的平臺、中華法系復興的平臺，以及人類命運共同體構建的核心力量！

　　前不久，美國從阿富汗撤兵，“帝國的墳墓”現象重現。這說明：扼制圍堵必敗，互利共贏必勝。習主席曾說，“兩千多年的文化歷史證明，只要堅持團結互信、平等互利、包容互鑒、合作共贏，不同種族、不同信仰、不同文化背景的國家完全可以共享和平、共同發展。這是絲綢之路給我們的寶貴啟示。”這一包容性的，前瞻性的宏觀思維和發展理念，是我們處理“一帶一路”與歐盟“全球連接歐洲”、俄羅斯的歐亞經濟聯盟以及美國去政治化后的區域經濟發展計劃關系的指導原則。園區發展是“一帶一路”經濟和各類發展計劃落地的主平臺，依托國家標準ISO37301建設的合規園區是新一輪經濟全球化甚至人類長治久安、走向大同的典范。

　　現在中美關系處于近50年來的冰點。放眼人類未來，這同時又是一個新起點：是攜手共建、互利共贏的新起點，是事前防范、事中管控重大風險這一核心理念孕育成長壯大的新起點。就連美國總統拜登重返全球化也強調國際標準重要性的背景下，蘊含著5000年中華智慧、500年市場經濟智慧和近50年中國成功實踐出臺的這兩個國際標準，即ISO37301和ISO31022，必將在法治中國和合規世界建設中發揮重要作用，在以共建“一帶一路”為主線的國內國際雙循環中發揮重要作用，在“一帶一路”園區建設中發揮重要作用！在人類命運共同體構建中發揮重要作用。

　　謝謝大家！

　　關鍵詞：標準,合規,中國,國際,一帶