徐永前：國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)護(hù)航“一帶一路”園區(qū)發(fā)展

　　7月24日，第七屆“一帶一路”園區(qū)建設(shè)國(guó)際合作峰會(huì)暨第七次全國(guó)企業(yè)營(yíng)商環(huán)境研討會(huì)在北京召開(kāi)，會(huì)議主題“開(kāi)創(chuàng)‘一帶一路’雙循環(huán)新格局，打造產(chǎn)業(yè)鏈綠色發(fā)展新引擎”。北京大成律師事務(wù)所黨委副書(shū)記、管委會(huì)副主任徐永前出席會(huì)議并作主題演講。

　　以下為演講內(nèi)容：

　　各位領(lǐng)導(dǎo)、各位嘉賓、各位朋友：大家下午好！

　　感謝大會(huì)今天提供一個(gè)讓我們共同探討國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)護(hù)航“一帶一路”園區(qū)發(fā)展主題的機(jī)會(huì)。為什么談這個(gè)主題呢？因?yàn)樵谶^(guò)去五年，大成律師事務(wù)所配合中標(biāo)院推成了兩個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，一個(gè)是今年4月13日正式公布的ISO37301《合規(guī)管理體系要求及使用指南》，第二個(gè)是去年6月份出臺(tái)的ISO31022《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》，同時(shí)我們現(xiàn)在也正在深度參與《境外園區(qū)開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)合規(guī)管理指南》以及相關(guān)的圍繞園區(qū)的系列國(guó)家、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定。

　　結(jié)合我們?cè)鞒值耐七M(jìn)“一帶一路”建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的園區(qū)課題，結(jié)合兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，接下來(lái)給大家分享三個(gè)方面的內(nèi)容：

　　一、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化與中華法系復(fù)興

　　以習(xí)近平主席2017年達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇的主旨講話為標(biāo)志，中國(guó)到2017年連續(xù)五年作為全球增量生產(chǎn)總值持續(xù)貢獻(xiàn)最大的國(guó)家，已經(jīng)由經(jīng)濟(jì)全球化的跟隨者變?yōu)橐I(lǐng)者之一。

　　具體的表現(xiàn)有兩個(gè)方面：一是在技術(shù)和法律合規(guī)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域，中國(guó)已經(jīng)異軍突起。特別是除了5G、高鐵、特高壓這些技術(shù)領(lǐng)域之外，在法律合規(guī)領(lǐng)域，中國(guó)召集（或聯(lián)合召集）攜手眾多發(fā)達(dá)國(guó)家和新興國(guó)家制定的兩大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)先后出臺(tái)，即ISO31022和ISO37301。兩大標(biāo)準(zhǔn)為新一輪全球化在法律風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)管理領(lǐng)域填補(bǔ)了空白，提供了提供了A、B、C三個(gè)核心內(nèi)容的基本借鑒。A是核心的理念，是事前防范、事中控制，而不是大棒重罰。B是提供有效的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的工具，就是以管理的方法解決合規(guī)問(wèn)題，把它融入到企業(yè)管理的方方面面，包括各個(gè)部門(mén)和各個(gè)環(huán)節(jié)。C是提供一套體系，我們經(jīng)常說(shuō)合規(guī)是舶來(lái)品，來(lái)自于美國(guó)的“小合規(guī)”，美國(guó)小合規(guī)針對(duì)一個(gè)個(gè)具體的點(diǎn)，比如出口管制、反腐敗等，而現(xiàn)在我們建設(shè)的是一整套體系。二是在“一帶一路”區(qū)域，中國(guó)的成功實(shí)踐和政策被更加借鑒，商品、資本、技術(shù)、人才方面成果豐碩。我們?cè)谶@方面成為了甲方之一，或者成為了新甲方。以園區(qū)方面的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則為例：針對(duì)中國(guó)對(duì)外開(kāi)放歷史上合作層次最高，條件最優(yōu)惠的中白產(chǎn)業(yè)園，也叫巨石科技城和明斯克北京花園飯店出臺(tái)的兩個(gè)《總統(tǒng)令》，明確規(guī)定相關(guān)領(lǐng)域適用中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)。我們知道中國(guó)在白俄羅斯建的第一個(gè)五星級(jí)酒店，按照歐盟或獨(dú)聯(lián)體標(biāo)準(zhǔn)要五年以上，出臺(tái)《總統(tǒng)令》后采用中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)僅僅用了三年的時(shí)間，一個(gè)高質(zhì)量的五星級(jí)酒店北京花園飯店在明斯克如期落成；埃塞俄比亞的《經(jīng)濟(jì)特區(qū)條例》就是借鑒的中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的開(kāi)發(fā)區(qū)經(jīng)驗(yàn)和發(fā)展模式。

　　接下來(lái)我們具體介紹一下ISO37301《合規(guī)管理體系要求及使用指南》。第一，從內(nèi)容上看：標(biāo)準(zhǔn)是科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的綜合成果，具有先進(jìn)性，特別在“一帶一路”，隨著ISO37301的推動(dòng)，完整的一套合規(guī)體系可以有效的建立起來(lái)；第二從過(guò)程上看：標(biāo)準(zhǔn)是所有利益相關(guān)方公認(rèn)的技術(shù)規(guī)則，具有權(quán)威性；第三，從應(yīng)用上看：標(biāo)準(zhǔn)是全球貿(mào)易、交流與合作的通用語(yǔ)言，具有普適性；第四，從效能上看：標(biāo)準(zhǔn)是我國(guó)實(shí)現(xiàn)治理體系治理能力現(xiàn)代化的基礎(chǔ)性制度，具有戰(zhàn)略性。以往不同企業(yè)用自己不同的標(biāo)準(zhǔn)，但是一旦通過(guò)合規(guī)管理的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，一次認(rèn)證，全球通用，每個(gè)國(guó)家都可以把這兩個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化成自己的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。ISO37301一旦轉(zhuǎn)化成各國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)以后，大家這種理念會(huì)形成共識(shí)，這個(gè)理念是與人類(lèi)命運(yùn)共同體構(gòu)建是完全匹配的，一脈相承的理念。

　　ISO37301標(biāo)準(zhǔn)可以用于各類(lèi)組織，適用主體沒(méi)有限制在“企業(yè)”范圍內(nèi)，而是適合于所有的組織，通過(guò)PDCA的結(jié)構(gòu)，使一個(gè)可持續(xù)存在和發(fā)展組織的基礎(chǔ)加以構(gòu)建起來(lái)，對(duì)于行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)也非常重要。大家知道兩會(huì)期間最高檢張軍檢察長(zhǎng)明確提出要進(jìn)行合規(guī)不起訴試點(diǎn)，下一步合規(guī)不起訴，是針對(duì)于法人犯罪、單位犯罪的，但是沒(méi)有提針對(duì)于企業(yè)犯罪。大家知道企業(yè)一犯罪，這個(gè)企業(yè)徹底垮掉了，最典型的是有一個(gè)全球500強(qiáng)企業(yè)，十幾年成為全球500強(qiáng)，但是短短的幾天歸零。還有一夜之間原始創(chuàng)始人的股權(quán)歸零的企業(yè)，這些值得我們反思。

　　合規(guī)不起訴或減免刑，下一步通過(guò)實(shí)踐，ISO37301的通過(guò)認(rèn)證很主要，在面對(duì)檢察官指控的時(shí)候，法院也會(huì)作為減輕量刑的依據(jù)?？梢哉J(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)意義是非常深遠(yuǎn)的，標(biāo)準(zhǔn)的適用，通過(guò)完善的組織體系、制度體系、運(yùn)行機(jī)制和保障機(jī)制，使得立法、執(zhí)法和司法協(xié)同聯(lián)動(dòng)的合規(guī)監(jiān)管機(jī)制正式建立，從而成為有效性評(píng)價(jià)落實(shí)的依據(jù)。

　　為什么說(shuō)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和中國(guó)法的域外的適用及中國(guó)法系復(fù)興有密切的聯(lián)系呢？因?yàn)閲?guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO31022《風(fēng)險(xiǎn)管理企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》是先有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，2012年出臺(tái)了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)之后，我們把它升級(jí)、推動(dòng)為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。第二是先有一個(gè)B類(lèi)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，我們依據(jù)中國(guó)幾十年的成功實(shí)踐，把它上升為A類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)?？梢杂糜谌蛘J(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)ISO37301，轉(zhuǎn)化成某一個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)以后，按照那個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)證，實(shí)際上就是通過(guò)了ISO37301標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證。

　　中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化的關(guān)鍵區(qū)域是“一帶一路”，主平臺(tái)是“一帶一路”園區(qū)小鎮(zhèn)。在這些區(qū)域，大量的中資企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)由當(dāng)?shù)氐某晒Πl(fā)展，一步轉(zhuǎn)化為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，一定比例的轉(zhuǎn)化為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，間接實(shí)現(xiàn)了總書(shū)記一年內(nèi)兩次強(qiáng)調(diào)的“要研究中國(guó)法的域外適用”。中國(guó)法的域外適用與我們中國(guó)夢(mèng)的實(shí)現(xiàn)，和中華法系的復(fù)興有直接的關(guān)系。當(dāng)大量的標(biāo)準(zhǔn)和以中國(guó)成功實(shí)踐為基礎(chǔ)的現(xiàn)代企業(yè)制度和現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為“四梁八柱”的法律體系被借鑒參考，當(dāng)“事前管控分歧”和“互利共贏非殖民”的核心理念被認(rèn)同共識(shí)的時(shí)候，中華法系的復(fù)興就水到渠成。

　　二、合規(guī)管理體系建設(shè)與國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)

　　美國(guó)是小合規(guī)，我們現(xiàn)在很多企業(yè)實(shí)施的是大合規(guī)，大合規(guī)主要目的是如何應(yīng)對(duì)美國(guó)的制裁。ISO37301出臺(tái)后，作為可以用于全球認(rèn)證的A類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)意義重大。一次認(rèn)證，全球通行。合規(guī)可以大大降低不同國(guó)家市場(chǎng)主體間的交易成本，降低各國(guó)政府部門(mén)的監(jiān)管成本，創(chuàng)造機(jī)會(huì)、提升價(jià)值和合規(guī)紅利，如它的第一條規(guī)定，“合規(guī)不僅是成功和可持續(xù)組織的基礎(chǔ)，也是一個(gè)機(jī)遇”。合規(guī)管理體系認(rèn)證可以大大提升企業(yè)的附加值。中國(guó)大力倡導(dǎo)、推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)和認(rèn)證對(duì)暢通國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)、發(fā)揮新一輪全球化中的引領(lǐng)作用至關(guān)重要！

　　運(yùn)用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)推動(dòng)美國(guó)從小合規(guī)走向全域合規(guī)管理體系建設(shè)，形成“事前防范、事中控制”的扁鵲大哥文化，既然合規(guī)管理領(lǐng)域有了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)要轉(zhuǎn)化為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)供市場(chǎng)主體和各類(lèi)組織遵守，美國(guó)也要轉(zhuǎn)化成美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)供各類(lèi)主體遵守。只有這樣，才能夠“各美其美、美人之美、美之與共、天下大同”。

　　基于理念和體系觀、系統(tǒng)論的天生契合，中國(guó)將成為ISO37301合規(guī)管理體系建設(shè)的首善之區(qū)。我們?cè)诖颂岢雒耖g倡議：經(jīng)由各國(guó)律師、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的共同努力，2035年，ISO37301在“一帶一路”區(qū)域落地生根，在全球推動(dòng)完成各國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化并在一定比例的企業(yè)完成體系建設(shè)和認(rèn)證。事前管控理念深入人心，扁鵲大哥足遍全球。

　　三、“一帶一路”園區(qū)發(fā)展與國(guó)家團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)展望

　　共建“一帶一路”是個(gè)“1661”工程。中間的兩個(gè)“6”是六廊六路，第一個(gè)“1”是產(chǎn)業(yè)園區(qū)，后一個(gè)“1”是智慧小鎮(zhèn)。比如，巴基斯坦產(chǎn)業(yè)園區(qū)已經(jīng)正式開(kāi)工，總理親自出席，在它的對(duì)面首席部長(zhǎng)已經(jīng)為這個(gè)園區(qū)預(yù)留了幾千公頃的土地，用于打造絲路小鎮(zhèn)，所在國(guó)叫智慧城市，解決欲在當(dāng)?shù)刂虚L(zhǎng)期發(fā)展的中國(guó)人和其家屬兩國(guó)分居和所在國(guó)兩地分居的問(wèn)題。

　　關(guān)于產(chǎn)業(yè)園區(qū)和智慧小鎮(zhèn)的關(guān)系有三種模式，一類(lèi)在海上絲綢之路叫“前港、中區(qū)、后城”模式。在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶方面有兩種，一個(gè)是產(chǎn)業(yè)園區(qū)和智慧小鎮(zhèn)對(duì)開(kāi)，還有一個(gè)是智慧小鎮(zhèn)在初期就作為產(chǎn)業(yè)園區(qū)的一部分，這是大家在未來(lái)都會(huì)遇到的設(shè)計(jì)問(wèn)題。

　　“一帶一路”園區(qū)小鎮(zhèn)要更成功，應(yīng)具備幾個(gè)核心元素：一是產(chǎn)業(yè)為核心；二是金融有兩翼，即中資銀行和基金信托公司；三是中國(guó)5000年文化藝術(shù)要走進(jìn)去；四是中國(guó)本土律師、會(huì)計(jì)師機(jī)構(gòu)要攜中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)走出去，中國(guó)的立法、司法和各界人士加強(qiáng)交流，形成“一帶一路”區(qū)域，乃至全球范圍內(nèi)的合規(guī)群體，這個(gè)群體也將為下一步進(jìn)一步合作共贏打下基礎(chǔ)。

　　園區(qū)合規(guī)管理體系建設(shè)勢(shì)在必行。規(guī)有四種：一是體現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一般規(guī)律和平等合作、互利共贏非殖民的國(guó)際規(guī)則和多邊條約等，中國(guó)企業(yè)將會(huì)一如既往共同遵守；而是對(duì)單邊優(yōu)先、大棒重罰的霸凌殖民之規(guī)，國(guó)際社會(huì)在有效阻斷其長(zhǎng)臂管轄域外適用之外，應(yīng)徹底改變；三是在攜手發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體共建時(shí)，對(duì)過(guò)度立法的冗繁規(guī)則要改變；四是在上述區(qū)域，借鑒中國(guó)的實(shí)踐對(duì)亟需出臺(tái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空白立法要進(jìn)行填補(bǔ)。針對(duì)不同國(guó)家地區(qū)的園區(qū)和入園企業(yè)，推動(dòng)合規(guī)管理體系建設(shè)，使得“一帶一路”成為“陽(yáng)光絲路”、“合規(guī)之路”。

　　《境外國(guó)區(qū)開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)合規(guī)管理體系建設(shè)指南》出臺(tái)在即。在全球兩大市場(chǎng)即最大的單一國(guó)家市場(chǎng)市場(chǎng)、潛力最大的區(qū)域市場(chǎng)———“一帶一路”之間將打造法治化的橋梁，使企業(yè)特別是中國(guó)的民營(yíng)企業(yè)走出去有更穩(wěn)定的、更持續(xù)的、更強(qiáng)烈的預(yù)期，在中國(guó)的國(guó)有企業(yè)為主體打造的一條條致富富路的核心地段，打造一個(gè)充滿希望的園區(qū)小鎮(zhèn)，或在一個(gè)個(gè)園區(qū)小鎮(zhèn)開(kāi)設(shè)一個(gè)個(gè)帶領(lǐng)當(dāng)?shù)刂赂坏摹皫ь^”企業(yè)。隨之成為中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)落地的平臺(tái)、中國(guó)法域外適用的平臺(tái)、中華法系復(fù)興的平臺(tái)，以及人類(lèi)命運(yùn)共同體構(gòu)建的核心力量！

　　前不久，美國(guó)從阿富汗撤兵，“帝國(guó)的墳?zāi)埂爆F(xiàn)象重現(xiàn)。這說(shuō)明：扼制圍堵必?cái)?#xff0c;互利共贏必勝。習(xí)主席曾說(shuō)，“兩千多年的文化歷史證明，只要堅(jiān)持團(tuán)結(jié)互信、平等互利、包容互鑒、合作共贏，不同種族、不同信仰、不同文化背景的國(guó)家完全可以共享和平、共同發(fā)展。這是絲綢之路給我們的寶貴啟示?！边@一包容性的，前瞻性的宏觀思維和發(fā)展理念，是我們處理“一帶一路”與歐盟“全球連接歐洲”、俄羅斯的歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟以及美國(guó)去政治化后的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃關(guān)系的指導(dǎo)原則。園區(qū)發(fā)展是“一帶一路”經(jīng)濟(jì)和各類(lèi)發(fā)展計(jì)劃落地的主平臺(tái)，依托國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)ISO37301建設(shè)的合規(guī)園區(qū)是新一輪經(jīng)濟(jì)全球化甚至人類(lèi)長(zhǎng)治久安、走向大同的典范。

　　現(xiàn)在中美關(guān)系處于近50年來(lái)的冰點(diǎn)。放眼人類(lèi)未來(lái)，這同時(shí)又是一個(gè)新起點(diǎn)：是攜手共建、互利共贏的新起點(diǎn)，是事前防范、事中管控重大風(fēng)險(xiǎn)這一核心理念孕育成長(zhǎng)壯大的新起點(diǎn)。就連美國(guó)總統(tǒng)拜登重返全球化也強(qiáng)調(diào)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)重要性的背景下，蘊(yùn)含著5000年中華智慧、500年市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)智慧和近50年中國(guó)成功實(shí)踐出臺(tái)的這兩個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，即ISO37301和ISO31022，必將在法治中國(guó)和合規(guī)世界建設(shè)中發(fā)揮重要作用，在以共建“一帶一路”為主線的國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)中發(fā)揮重要作用，在“一帶一路”園區(qū)建設(shè)中發(fā)揮重要作用！在人類(lèi)命運(yùn)共同體構(gòu)建中發(fā)揮重要作用。

　　謝謝大家！

　　關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn),合規(guī),中國(guó),國(guó)際,一帶