大成刑事匯第十二期——建筑業企業刑事風險防控研討會在京舉辦

為加強部門融合，專業精進，為不同行業的經濟主體提供精準優質的法律服務，全面覆蓋不同行業需求，精準法律服務對象，2024年9月25日上午，由大成北京總所刑事專業組（以下簡稱：刑事部）、大成北京總所工程與基礎設施行業組（以下簡稱：行業部）聯合大成刑事專業委員會（以下簡稱：刑委會）、大成工程與基礎設施行業委員會（以下簡稱：行委會）共同主辦的“大成刑事匯”第十二期——“建筑業企業刑事風險防控”專題研討會，在位于北京市朝陽區朝陽門外南大街10號的大成北京總所兆泰國際中心21層1-2號會議室成功舉辦。

會議專門邀請了高校教授、日本及外所資深同仁參與研討。

刑委會副秘書長郁淋律師擔任本次研討會的主持人。郁律師對參加本次線下活動的學者教授、所內外同仁以及日本同行表示歡迎。郁律師介紹，本次研討會邀請到建筑工程與刑事辯護兩個領域的專家學者以及資深律師，將從理論到實踐、從國內到國際，共同探討“建筑業企業刑事風險防控”這個話題，并希望通過研討，能夠為建筑業企業提供切實可行的防控措施，幫助企業在復雜的法律關系中依法規避風險，合法穩健發展。

行委會牽頭人、行業部負責人楊關善律師致歡迎詞。楊律師對現場參加研討會的嘉賓和同事以及線上收看直播的各位朋友表示歡迎和感謝！楊律師指出，本次研討會年初就已列入年度計劃，經過籌劃和準備，終于在九月份得以舉辦。圍繞本次研討會議題，楊律師提出三點意見：一是從行業角度看，建筑業企業的刑事風險一定不同于房地產業、金融業等其他行業的企業所面臨的刑事風險，必然表現出不同的特點，因此，將本次研討會的議題確定為建筑業企業刑事風險防控是必要的；二是從建筑業所處的不同歷史時期或發展階段來看，建筑業企業的刑事風險也必然有其不同的表現，近幾年來在我國經濟下行壓力下，建筑業企業所面臨的刑事風險與之前幾十年經濟上行階段一定存在很大的不同；三是從比較法的角度來看，我國建筑業企業面臨的刑事風險與日本等其他國家的建筑業企業也一定存在差異，如果對國外建筑業企業刑事風險進行研究，或許可以為我國建筑業企業的刑事風險防控提供新的解決思路。最后，楊律師期待各位主講嘉賓為大家呈現一場精彩的法律專業盛宴。

北京師范大學教授、博士生導師、中國刑法學研究會常務理事暨副秘書長袁彬老師認為，建筑業企業的刑事風險具有案件高發、風險分布環節分散、刑事案件發案量大、犯罪類型集中等特點。建筑工程項目的取得、施工、財務和結算是建筑業企業刑事法律風險集中的關鍵環節。建筑業企業刑事風險的重點表現為串通投標、職務犯罪、偽造印章、虛假訴訟、虛開發票等違法犯罪行為，其中存在不少司法實務認定的難點問題，值得高度重視。建筑業企業刑事風險的防控要提高合法經營意識和風險意識，健全制度規范并進行合理責任切割，在具體措施上要注意招投標的利益分配與行賄的切割，利用單位集體決策進行職務犯罪的切割，以掛靠單位的正式同意避免偽造印章風險，以用工關系的合理設置避免拒不支付勞動報酬風險，堅持發票的開具建立在真實交易關系上，并在資金籌集過程中避開前置法的禁止性規定以避免非法集資的刑事風險。

來自日本VB律師事務所不動產投資經理和中國業務擔當部門的森丘成祐律師，用非常流利的普通話，分享了在日本投資不動產的刑事風險與防范措施，特別強調在日本直接投資的法律風險，包括特定取得概念及其限制、資本交易等關鍵問題。在實務案例分享環節，特別提到了日本購房的風險防范措施。此外，森丘律師還對日本投資環境及VB律所服務優勢進行了深入分析，指出了在日本購買房地產需要注意的基本法律問題，為中國的投資家提供了清晰的指導和實用的信息。

刑委會聯合牽頭人、行委會理事、大成西安分所董事趙葉紅律師從案例出發，提出了涉及“走賬”、“中介”、“事故”等方面幾類常見刑事法律風險，分享了有效應對、促進化解的思路。趙葉紅律師認為，工程行業刑事法律風險應對化解，需要具有豐富經驗的刑事律師與行業律師卓有成效的協作，呼吁建筑業企業不能忽視涉刑隱患風險的防范、應對和化解，以保障企業長遠平穩發展。

北京市京都律師事務所管委會委員、高級合伙人王春軍律師，首先從我國建設工程領域存在的資金多、參與方多、人員多等特點引入，而后介紹了該領域刑事案件的特點，即行業屬性強、罪名具有獨特性、相關研究缺乏等。最后王律師對于目前本人的研究成果以及建設工程領域刑事案件的研究必要性進行了講解。

大成房建與能源專業委員會聯合牽頭人、行業部聯合負責人藍侖山律師，以“如何從建筑企業經濟管理角度看待刑事風險防控”為題，從招投標流程的管理、分包、采購管理、項目實施管理、企業總管管理、企業財務管理、工程款結算審計管理六個方面展開分析，并強調了要從資金收付和流向為主線，加強建筑企業的刑事風險防控，針對建筑企業犯罪多發的情況，提出了相應的防控建議。

刑委會聯合牽頭人、高級合伙人胡珺律師以《建設工程領域中串通投標罪的有效辯護》為題，從串通投標罪司法亂象出發，剖析了串通投標行為的四種案發原因（同行舉報、內鬼自曝、領導離任審計、職務犯罪案件中牽連而出），簡要解析了九種調查手段。隨后又圍繞投標人之間雖然實施了串通投標行為，但并未串通報價的問題；被掛靠公司的責任認定問題；利益完全歸屬實控人的串通投標案中，單位與實控人的責任認定問題等八類常見的招投標案件如何辯護，展開解析。

大成北京總所高級合伙人張大為律師，以一起重大責任事故案為例，對建設工程領域刑事法律風險防范展開分析。張律師從自身承辦的案件入手，以事故發生的原因和處理結果為重點，結合重大責任事故罪的犯罪構成要件，解析了建筑工程承包單位、勞務分包單位、監理單位及其負責人的責任認定，從而提出了建筑企業有效的刑事風險防范措施。

刑事部負責人、刑委會聯合牽頭人于興泉律師作總結發言。于律師指出，這次活動的舉辦非常具有意義，工程與基礎設施建設是國民經濟中非常重要的組成部分。我們今天討論的建筑業，經過了二三十年的蓬勃發展，成效顯著，但其中仍存在一些問題，尤其是刑事風險問題。建筑業的發展與地方財政、城鎮化建設、可持續發展以及老百姓的就業都息息相關，因此研究該行業刑事風險防控的重要性不言而喻。今天的諸位發言嘉賓都提到了很多刑事司法實務中存在爭議的問題，對這些問題的深入研究，無論對于法律工作者還是企業都非常有價值，也很值得重視和關注，因為時間有限，很多問題未能進行更為詳細的解讀。我們希望今天對于建筑業刑事風險的探討，能夠對相應行業的從業人員起到一定的幫助和啟發作用，以期形成一套高效、實用的風險防控系統。

本次“建筑業企業刑事風險防控”專題研討會持續三個小時，現場氣氛熱烈，交流成果豐碩。研討會幫助大家進一步加深了對建筑業企業刑事風險的認知，明確了防控的關鍵路徑，不僅為企業管理者提供了寶貴的法律建議和實踐經驗，也為行業的健康發展指明了方向。