大成刑事匯第十二期——建筑業(yè)企業(yè)刑事風(fēng)險防控研討會在京舉辦

為加強(qiáng)部門融合，專業(yè)精進(jìn)，為不同行業(yè)的經(jīng)濟(jì)主體提供精準(zhǔn)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)，全面覆蓋不同行業(yè)需求，精準(zhǔn)法律服務(wù)對象，2024年9月25日上午，由大成北京總所刑事專業(yè)組（以下簡稱：刑事部）、大成北京總所工程與基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)組（以下簡稱：行業(yè)部）聯(lián)合大成刑事專業(yè)委員會（以下簡稱：刑委會）、大成工程與基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)委員會（以下簡稱：行委會）共同主辦的“大成刑事匯”第十二期——“建筑業(yè)企業(yè)刑事風(fēng)險防控”專題研討會，在位于北京市朝陽區(qū)朝陽門外南大街10號的大成北京總所兆泰國際中心21層1-2號會議室成功舉辦。

會議專門邀請了高校教授、日本及外所資深同仁參與研討。

刑委會副秘書長郁淋律師擔(dān)任本次研討會的主持人。郁律師對參加本次線下活動的學(xué)者教授、所內(nèi)外同仁以及日本同行表示歡迎。郁律師介紹，本次研討會邀請到建筑工程與刑事辯護(hù)兩個領(lǐng)域的專家學(xué)者以及資深律師，將從理論到實踐、從國內(nèi)到國際，共同探討“建筑業(yè)企業(yè)刑事風(fēng)險防控”這個話題，并希望通過研討，能夠為建筑業(yè)企業(yè)提供切實可行的防控措施，幫助企業(yè)在復(fù)雜的法律關(guān)系中依法規(guī)避風(fēng)險，合法穩(wěn)健發(fā)展。

行委會牽頭人、行業(yè)部負(fù)責(zé)人楊關(guān)善律師致歡迎詞。楊律師對現(xiàn)場參加研討會的嘉賓和同事以及線上收看直播的各位朋友表示歡迎和感謝！楊律師指出，本次研討會年初就已列入年度計劃，經(jīng)過籌劃和準(zhǔn)備，終于在九月份得以舉辦。圍繞本次研討會議題，楊律師提出三點意見：一是從行業(yè)角度看，建筑業(yè)企業(yè)的刑事風(fēng)險一定不同于房地產(chǎn)業(yè)、金融業(yè)等其他行業(yè)的企業(yè)所面臨的刑事風(fēng)險，必然表現(xiàn)出不同的特點，因此，將本次研討會的議題確定為建筑業(yè)企業(yè)刑事風(fēng)險防控是必要的；二是從建筑業(yè)所處的不同歷史時期或發(fā)展階段來看，建筑業(yè)企業(yè)的刑事風(fēng)險也必然有其不同的表現(xiàn)，近幾年來在我國經(jīng)濟(jì)下行壓力下，建筑業(yè)企業(yè)所面臨的刑事風(fēng)險與之前幾十年經(jīng)濟(jì)上行階段一定存在很大的不同；三是從比較法的角度來看，我國建筑業(yè)企業(yè)面臨的刑事風(fēng)險與日本等其他國家的建筑業(yè)企業(yè)也一定存在差異，如果對國外建筑業(yè)企業(yè)刑事風(fēng)險進(jìn)行研究，或許可以為我國建筑業(yè)企業(yè)的刑事風(fēng)險防控提供新的解決思路。最后，楊律師期待各位主講嘉賓為大家呈現(xiàn)一場精彩的法律專業(yè)盛宴。

北京師范大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師、中國刑法學(xué)研究會常務(wù)理事暨副秘書長袁彬老師認(rèn)為，建筑業(yè)企業(yè)的刑事風(fēng)險具有案件高發(fā)、風(fēng)險分布環(huán)節(jié)分散、刑事案件發(fā)案量大、犯罪類型集中等特點。建筑工程項目的取得、施工、財務(wù)和結(jié)算是建筑業(yè)企業(yè)刑事法律風(fēng)險集中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。建筑業(yè)企業(yè)刑事風(fēng)險的重點表現(xiàn)為串通投標(biāo)、職務(wù)犯罪、偽造印章、虛假訴訟、虛開發(fā)票等違法犯罪行為，其中存在不少司法實務(wù)認(rèn)定的難點問題，值得高度重視。建筑業(yè)企業(yè)刑事風(fēng)險的防控要提高合法經(jīng)營意識和風(fēng)險意識，健全制度規(guī)范并進(jìn)行合理責(zé)任切割，在具體措施上要注意招投標(biāo)的利益分配與行賄的切割，利用單位集體決策進(jìn)行職務(wù)犯罪的切割，以掛靠單位的正式同意避免偽造印章風(fēng)險，以用工關(guān)系的合理設(shè)置避免拒不支付勞動報酬風(fēng)險，堅持發(fā)票的開具建立在真實交易關(guān)系上，并在資金籌集過程中避開前置法的禁止性規(guī)定以避免非法集資的刑事風(fēng)險。

來自日本VB律師事務(wù)所不動產(chǎn)投資經(jīng)理和中國業(yè)務(wù)擔(dān)當(dāng)部門的森丘成祐律師，用非常流利的普通話，分享了在日本投資不動產(chǎn)的刑事風(fēng)險與防范措施，特別強(qiáng)調(diào)在日本直接投資的法律風(fēng)險，包括特定取得概念及其限制、資本交易等關(guān)鍵問題。在實務(wù)案例分享環(huán)節(jié)，特別提到了日本購房的風(fēng)險防范措施。此外，森丘律師還對日本投資環(huán)境及VB律所服務(wù)優(yōu)勢進(jìn)行了深入分析，指出了在日本購買房地產(chǎn)需要注意的基本法律問題，為中國的投資家提供了清晰的指導(dǎo)和實用的信息。

刑委會聯(lián)合牽頭人、行委會理事、大成西安分所董事趙葉紅律師從案例出發(fā)，提出了涉及“走賬”、“中介”、“事故”等方面幾類常見刑事法律風(fēng)險，分享了有效應(yīng)對、促進(jìn)化解的思路。趙葉紅律師認(rèn)為，工程行業(yè)刑事法律風(fēng)險應(yīng)對化解，需要具有豐富經(jīng)驗的刑事律師與行業(yè)律師卓有成效的協(xié)作，呼吁建筑業(yè)企業(yè)不能忽視涉刑隱患風(fēng)險的防范、應(yīng)對和化解，以保障企業(yè)長遠(yuǎn)平穩(wěn)發(fā)展。

北京市京都律師事務(wù)所管委會委員、高級合伙人王春軍律師，首先從我國建設(shè)工程領(lǐng)域存在的資金多、參與方多、人員多等特點引入，而后介紹了該領(lǐng)域刑事案件的特點，即行業(yè)屬性強(qiáng)、罪名具有獨特性、相關(guān)研究缺乏等。最后王律師對于目前本人的研究成果以及建設(shè)工程領(lǐng)域刑事案件的研究必要性進(jìn)行了講解。

大成房建與能源專業(yè)委員會聯(lián)合牽頭人、行業(yè)部聯(lián)合負(fù)責(zé)人藍(lán)侖山律師，以“如何從建筑企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理角度看待刑事風(fēng)險防控”為題，從招投標(biāo)流程的管理、分包、采購管理、項目實施管理、企業(yè)總管管理、企業(yè)財務(wù)管理、工程款結(jié)算審計管理六個方面展開分析，并強(qiáng)調(diào)了要從資金收付和流向為主線，加強(qiáng)建筑企業(yè)的刑事風(fēng)險防控，針對建筑企業(yè)犯罪多發(fā)的情況，提出了相應(yīng)的防控建議。

刑委會聯(lián)合牽頭人、高級合伙人胡珺律師以《建設(shè)工程領(lǐng)域中串通投標(biāo)罪的有效辯護(hù)》為題，從串通投標(biāo)罪司法亂象出發(fā)，剖析了串通投標(biāo)行為的四種案發(fā)原因（同行舉報、內(nèi)鬼自曝、領(lǐng)導(dǎo)離任審計、職務(wù)犯罪案件中牽連而出），簡要解析了九種調(diào)查手段。隨后又圍繞投標(biāo)人之間雖然實施了串通投標(biāo)行為，但并未串通報價的問題；被掛靠公司的責(zé)任認(rèn)定問題；利益完全歸屬實控人的串通投標(biāo)案中，單位與實控人的責(zé)任認(rèn)定問題等八類常見的招投標(biāo)案件如何辯護(hù)，展開解析。

大成北京總所高級合伙人張大為律師，以一起重大責(zé)任事故案為例，對建設(shè)工程領(lǐng)域刑事法律風(fēng)險防范展開分析。張律師從自身承辦的案件入手，以事故發(fā)生的原因和處理結(jié)果為重點，結(jié)合重大責(zé)任事故罪的犯罪構(gòu)成要件，解析了建筑工程承包單位、勞務(wù)分包單位、監(jiān)理單位及其負(fù)責(zé)人的責(zé)任認(rèn)定，從而提出了建筑企業(yè)有效的刑事風(fēng)險防范措施。

刑事部負(fù)責(zé)人、刑委會聯(lián)合牽頭人于興泉律師作總結(jié)發(fā)言。于律師指出，這次活動的舉辦非常具有意義，工程與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是國民經(jīng)濟(jì)中非常重要的組成部分。我們今天討論的建筑業(yè)，經(jīng)過了二三十年的蓬勃發(fā)展，成效顯著，但其中仍存在一些問題，尤其是刑事風(fēng)險問題。建筑業(yè)的發(fā)展與地方財政、城鎮(zhèn)化建設(shè)、可持續(xù)發(fā)展以及老百姓的就業(yè)都息息相關(guān)，因此研究該行業(yè)刑事風(fēng)險防控的重要性不言而喻。今天的諸位發(fā)言嘉賓都提到了很多刑事司法實務(wù)中存在爭議的問題，對這些問題的深入研究，無論對于法律工作者還是企業(yè)都非常有價值，也很值得重視和關(guān)注，因為時間有限，很多問題未能進(jìn)行更為詳細(xì)的解讀。我們希望今天對于建筑業(yè)刑事風(fēng)險的探討，能夠?qū)ο鄳?yīng)行業(yè)的從業(yè)人員起到一定的幫助和啟發(fā)作用，以期形成一套高效、實用的風(fēng)險防控系統(tǒng)。

本次“建筑業(yè)企業(yè)刑事風(fēng)險防控”專題研討會持續(xù)三個小時，現(xiàn)場氣氛熱烈，交流成果豐碩。研討會幫助大家進(jìn)一步加深了對建筑業(yè)企業(yè)刑事風(fēng)險的認(rèn)知，明確了防控的關(guān)鍵路徑，不僅為企業(yè)管理者提供了寶貴的法律建議和實踐經(jīng)驗，也為行業(yè)的健康發(fā)展指明了方向。