徐永前：制度型開放與首席合規官（CCO）使命

　　4月17日，第二十屆中國企業發展論壇暨第二次弘揚新時代企業家精神峰會在重慶市大渡口區舉行。本屆論壇以“學習黨的二十大報告、弘揚優秀企業家精神、推動經濟高質量發展”為主題，由中國企業聯合會、中國企業家協會、中國企業文化促進會、中國退役軍人創業就業促進會指導，《中國企業報》集團、中國企業發展論壇組委會主辦，重慶市大渡口區人民政府支持，撼地數智（重慶）科技有限公司、國合華夏城市規劃研究院為本次活動提供智庫支持。國際風險與合規協會（IRCA）副主席/秘書長、北京大成律師事務所黨委副書記/高級合伙人徐永前出席會議并發表演講。

　　以下為演講內容：

　　一、從規則標準看制度型開放。

　　二十大報告指出，推進高水平對外開放，穩步擴大規則、規制、管理、標準等制度型開放，加快建設貿易強國，推動共建“一帶一路”高質量發展，維護多元穩定的國際經濟格局和經貿關系。

　　這四個名詞有什么區別？我們來看一下，什么是規則？最典型的就是WTO、TBT規則，也就是世界貿易組織貿易技術壁壘協議，各項協議是成員必須遵守的法定合同，由于各國對技術標準，法規合格評定程序，以及標志標簽等制度技術要求的制定或者實施不當，可能對國際貿易造成不必要的障礙。WTO/TBT就確定了五個原則：避免不必要的貿易壁壘原則；非歧視原則；協調原則；等效和相互承認原則；透明度原則。以體現WTO的宗旨：推動國際貿易的自由化和便利化，為世界經濟和全球化服務。

　　規則排到前面，也體現了我們的一種態度，那就是新一輪全球化，中國將更多的按照國際規則辦事。

　　二是規制，所謂規制，就是可以理解為外部的法律法規以及內規化的規章制度，也就是“外規內化”，更多側重于經營實體自己的內部規章制度。

　　三是管理，一個比較通用的術語，是由計劃、組織、指揮、協調及控制等職能為要素組成的活動過程。

　　四是標準，從內容看是科學、技術和經驗的綜合成果，具有先進性。從過程上看，它是所有利益相關方公認的技術規則，具有權威性。從應用上來看，是全球貿易交流合作的通語言，具有普適性。從效能上來看是我國實現治理體系，治理能力現代化基礎性制度，具有戰略性。

　　規則和規制和標準是不一樣的，規則和規制是從上到下的，標準是從下到上的。共建“一帶一路”過程中，中國的企業標準通過“一帶一路”的500多個園區，從大家的所在地不斷上升到所在國的行業標準。從上到下的規則規制，和從下到上的標準，形成了未來中華法系的雛形。大家知道中華民族的偉大復興，是需要靠法治保障，法治的保障就是古老的中華法系的偉大復興。

　　大成律師事務所推動了一系列國際標準、國家標準、國家團體標準及行業標準的制定。推動企業應用合作管理體系國際標準，做到了一次建設指導，一次認證，全球通行。

　　下一步，中國標準國際化步伐將主要表現在三方面，一是中國標準國際化，二是國際標準中國化，三是國際規則標準中國化以后的再國際化。這是第一方面的介紹。

　　二、作為企業家職業群體的重要成員，CCO是全球公司治理現代化的新生力量，是動蕩變革期中國制度型開放穩定性力量，是人類命運共同體建設的基石性力量。

　　首席合規官一般由直接參與重大決策的高管人員組成，直接接觸董事會各成員，特別是董事長，統籌各種力量，全面領導合規管理體系的建設和運行，并對其有效性負責。CCO一般具有五項權利：一是直接管理權，所有重大決策事項合規審查意見，應當由CCO簽字，一票否決，這是合規治理三原則第一項就是直接否定原則；二是合規調配資源權；三是獨立行使職權；四是信息獲取知情權；五是參與三重一大的決策權。

　　CCO是近年來全球公司治理現代化新生力量，當今世界處于百年變局初始階段的變革期，中國致力于構建人類命運共同體，通過推動出臺主持兩個國際標準的制定，打造了通行世界的共同法治合規語言，我們出臺了人類共同的法治合規語言三個基因性元素，事前防范治未病理念，市場化工具，體系化中醫理念的設計。國務院國資委順勢而為，引領擔當，銜接法治合規國際標準，出臺了中央企業合規管理辦法，明確規定設立首席合規官，為企業主要負責人負責。現在已經有699家設立了CCO。CCO地位的提升，意味著更大的責任，如何推動合規工作走深走實是當務之急。

　　三、秉承“一核、二化、三協同”理念，構建治理現代，全面覆蓋，有效運行，國際認證的合規管理體系是CCO的關鍵崗位職責。

　　國際標準第一條里面，國際標準是一個PDCA的結構，叫波浪式前進，曲折型上升。合規是一個組織可持續存在的基石，合規就是機遇，合規沒有了什么機遇都沒有了。舉一個浙江海港集團搭建合規管理體系的例子，通過招標我們有幸擔任他們的法律顧問，經過大半年的建設，分兩級第一批已經全部推動了37301和等同轉化35770雙標認證。我記得剛剛進場的時候，CCO官問了一個很有水平的問題，合規管理體系能不能最終總結成一句話。經過大半年的實踐，這句話總結出來了，那就是“一核二化三協調”。所謂一核，就是以價值創造和風險防范相結合為核心。二化，就是保障公司治理體系和治理能力現代化，保障公司品牌和可持續發展持續化。三個協同，民營企業在國際標準里面寫的是叫統領，特別是民營企業風險集聚，國內外風險集聚的情況下，如何合規統領，怎么統領：一是合規統領法務、風控、內控、審計，進行一體化融合；二是全域合規，統領內規外規，全員全過程的合規；三是合規管理體系協同質量管理體系、安全生產體系、環境保護體系、社會責任體系、產權管理體系等一體化融合。這就是“一核、二化、三協調”或者三統領。

　　有一首歌叫《月亮之上》，合規實際上就是企業的戰略空間，它的擔當作用主動應對方方面面的挑戰戰略空間，是站在市場一線迅速捕捉機遇，通過治理的通道，最終變成股東的利益，并且履行社會責任的戰略目標，價值創造和風險防控，是CCO官主導建設體系的核心宗旨。

　　總結一下，隨著《國家標準化發展綱要》的出臺，全域合規的年代已經到來。經歷舶來品的小合規和央企大合規試點之后，我們已經進入“全域合規”年代：全域合規更全面，更擔當，摒棄了小合規理念，世界長久和平，人類的永續存在，需要這種全球通行的法治保障，因此CCO的使命就是要主動作為，引領擔當，以一核二化三統領，或者三協同為目標宗旨，通過主持構建治理現代、全面覆蓋、有效運行、國際認證的合規管理體系，做制度型開放的領頭羊。

　　最后，國際風險合規協會，我們的主席也是37301的主席，要推動合規管理標準的落地。中國又走到了世界的前頭，去年35770已經正式公布，至今已經有300多家完成合規管理體系建設并通過雙標認證。相信經由各方共同努力，用市場化法制化構建一條體系，能確保在座各位，各位企業家底氣滿滿，秉承家國天下情懷，持續引領擔當，為公司治理、國家治理、全球治理，成功構建人類命運共同體，作出貢獻。

　　謝謝大家。