徐永前：制度型開放與首席合規(guī)官（CCO）使命

　　4月17日，第二十屆中國企業(yè)發(fā)展論壇暨第二次弘揚(yáng)新時(shí)代企業(yè)家精神峰會(huì)在重慶市大渡口區(qū)舉行。本屆論壇以“學(xué)習(xí)黨的二十大報(bào)告、弘揚(yáng)優(yōu)秀企業(yè)家精神、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展”為主題，由中國企業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國企業(yè)家協(xié)會(huì)、中國企業(yè)文化促進(jìn)會(huì)、中國退役軍人創(chuàng)業(yè)就業(yè)促進(jìn)會(huì)指導(dǎo)，《中國企業(yè)報(bào)》集團(tuán)、中國企業(yè)發(fā)展論壇組委會(huì)主辦，重慶市大渡口區(qū)人民政府支持，撼地?cái)?shù)智（重慶）科技有限公司、國合華夏城市規(guī)劃研究院為本次活動(dòng)提供智庫支持。國際風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)協(xié)會(huì)（IRCA）副主席/秘書長、北京大成律師事務(wù)所黨委副書記/高級(jí)合伙人徐永前出席會(huì)議并發(fā)表演講。

　　以下為演講內(nèi)容：

　　一、從規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)看制度型開放。

　　二十大報(bào)告指出，推進(jìn)高水平對(duì)外開放，穩(wěn)步擴(kuò)大規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開放，加快建設(shè)貿(mào)易強(qiáng)國，推動(dòng)共建“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展，維護(hù)多元穩(wěn)定的國際經(jīng)濟(jì)格局和經(jīng)貿(mào)關(guān)系。

　　這四個(gè)名詞有什么區(qū)別？我們來看一下，什么是規(guī)則？最典型的就是WTO、TBT規(guī)則，也就是世界貿(mào)易組織貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議，各項(xiàng)協(xié)議是成員必須遵守的法定合同，由于各國對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，法規(guī)合格評(píng)定程序，以及標(biāo)志標(biāo)簽等制度技術(shù)要求的制定或者實(shí)施不當(dāng)，可能對(duì)國際貿(mào)易造成不必要的障礙。WTO/TBT就確定了五個(gè)原則：避免不必要的貿(mào)易壁壘原則；非歧視原則；協(xié)調(diào)原則；等效和相互承認(rèn)原則；透明度原則。以體現(xiàn)WTO的宗旨：推動(dòng)國際貿(mào)易的自由化和便利化，為世界經(jīng)濟(jì)和全球化服務(wù)。

　　規(guī)則排到前面，也體現(xiàn)了我們的一種態(tài)度，那就是新一輪全球化，中國將更多的按照國際規(guī)則辦事。

　　二是規(guī)制，所謂規(guī)制，就是可以理解為外部的法律法規(guī)以及內(nèi)規(guī)化的規(guī)章制度，也就是“外規(guī)內(nèi)化”，更多側(cè)重于經(jīng)營實(shí)體自己的內(nèi)部規(guī)章制度。

　　三是管理，一個(gè)比較通用的術(shù)語，是由計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)及控制等職能為要素組成的活動(dòng)過程。

　　四是標(biāo)準(zhǔn)，從內(nèi)容看是科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的綜合成果，具有先進(jìn)性。從過程上看，它是所有利益相關(guān)方公認(rèn)的技術(shù)規(guī)則，具有權(quán)威性。從應(yīng)用上來看，是全球貿(mào)易交流合作的通語言，具有普適性。從效能上來看是我國實(shí)現(xiàn)治理體系，治理能力現(xiàn)代化基礎(chǔ)性制度，具有戰(zhàn)略性。

　　規(guī)則和規(guī)制和標(biāo)準(zhǔn)是不一樣的，規(guī)則和規(guī)制是從上到下的，標(biāo)準(zhǔn)是從下到上的。共建“一帶一路”過程中，中國的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)通過“一帶一路”的500多個(gè)園區(qū)，從大家的所在地不斷上升到所在國的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。從上到下的規(guī)則規(guī)制，和從下到上的標(biāo)準(zhǔn)，形成了未來中華法系的雛形。大家知道中華民族的偉大復(fù)興，是需要靠法治保障，法治的保障就是古老的中華法系的偉大復(fù)興。

　　大成律師事務(wù)所推動(dòng)了一系列國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、國家團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定。推動(dòng)企業(yè)應(yīng)用合作管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)，做到了一次建設(shè)指導(dǎo)，一次認(rèn)證，全球通行。

　　下一步，中國標(biāo)準(zhǔn)國際化步伐將主要表現(xiàn)在三方面，一是中國標(biāo)準(zhǔn)國際化，二是國際標(biāo)準(zhǔn)中國化，三是國際規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)中國化以后的再國際化。這是第一方面的介紹。

　　二、作為企業(yè)家職業(yè)群體的重要成員，CCO是全球公司治理現(xiàn)代化的新生力量，是動(dòng)蕩變革期中國制度型開放穩(wěn)定性力量，是人類命運(yùn)共同體建設(shè)的基石性力量。

　　首席合規(guī)官一般由直接參與重大決策的高管人員組成，直接接觸董事會(huì)各成員，特別是董事長，統(tǒng)籌各種力量，全面領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理體系的建設(shè)和運(yùn)行，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。CCO一般具有五項(xiàng)權(quán)利：一是直接管理權(quán)，所有重大決策事項(xiàng)合規(guī)審查意見，應(yīng)當(dāng)由CCO簽字，一票否決，這是合規(guī)治理三原則第一項(xiàng)就是直接否定原則；二是合規(guī)調(diào)配資源權(quán)；三是獨(dú)立行使職權(quán)；四是信息獲取知情權(quán)；五是參與三重一大的決策權(quán)。

　　CCO是近年來全球公司治理現(xiàn)代化新生力量，當(dāng)今世界處于百年變局初始階段的變革期，中國致力于構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，通過推動(dòng)出臺(tái)主持兩個(gè)國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，打造了通行世界的共同法治合規(guī)語言，我們出臺(tái)了人類共同的法治合規(guī)語言三個(gè)基因性元素，事前防范治未病理念，市場(chǎng)化工具，體系化中醫(yī)理念的設(shè)計(jì)。國務(wù)院國資委順勢(shì)而為，引領(lǐng)擔(dān)當(dāng)，銜接法治合規(guī)國際標(biāo)準(zhǔn)，出臺(tái)了中央企業(yè)合規(guī)管理辦法，明確規(guī)定設(shè)立首席合規(guī)官，為企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)?，F(xiàn)在已經(jīng)有699家設(shè)立了CCO。CCO地位的提升，意味著更大的責(zé)任，如何推動(dòng)合規(guī)工作走深走實(shí)是當(dāng)務(wù)之急。

　　三、秉承“一核、二化、三協(xié)同”理念，構(gòu)建治理現(xiàn)代，全面覆蓋，有效運(yùn)行，國際認(rèn)證的合規(guī)管理體系是CCO的關(guān)鍵崗位職責(zé)。

　　國際標(biāo)準(zhǔn)第一條里面，國際標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)PDCA的結(jié)構(gòu)，叫波浪式前進(jìn)，曲折型上升。合規(guī)是一個(gè)組織可持續(xù)存在的基石，合規(guī)就是機(jī)遇，合規(guī)沒有了什么機(jī)遇都沒有了。舉一個(gè)浙江海港集團(tuán)搭建合規(guī)管理體系的例子，通過招標(biāo)我們有幸擔(dān)任他們的法律顧問，經(jīng)過大半年的建設(shè)，分兩級(jí)第一批已經(jīng)全部推動(dòng)了37301和等同轉(zhuǎn)化35770雙標(biāo)認(rèn)證。我記得剛剛進(jìn)場(chǎng)的時(shí)候，CCO官問了一個(gè)很有水平的問題，合規(guī)管理體系能不能最終總結(jié)成一句話。經(jīng)過大半年的實(shí)踐，這句話總結(jié)出來了，那就是“一核二化三協(xié)調(diào)”。所謂一核，就是以價(jià)值創(chuàng)造和風(fēng)險(xiǎn)防范相結(jié)合為核心。二化，就是保障公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化，保障公司品牌和可持續(xù)發(fā)展持續(xù)化。三個(gè)協(xié)同，民營企業(yè)在國際標(biāo)準(zhǔn)里面寫的是叫統(tǒng)領(lǐng)，特別是民營企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)集聚，國內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)集聚的情況下，如何合規(guī)統(tǒng)領(lǐng)，怎么統(tǒng)領(lǐng)：一是合規(guī)統(tǒng)領(lǐng)法務(wù)、風(fēng)控、內(nèi)控、審計(jì)，進(jìn)行一體化融合；二是全域合規(guī)，統(tǒng)領(lǐng)內(nèi)規(guī)外規(guī)，全員全過程的合規(guī)；三是合規(guī)管理體系協(xié)同質(zhì)量管理體系、安全生產(chǎn)體系、環(huán)境保護(hù)體系、社會(huì)責(zé)任體系、產(chǎn)權(quán)管理體系等一體化融合。這就是“一核、二化、三協(xié)調(diào)”或者三統(tǒng)領(lǐng)。

　　有一首歌叫《月亮之上》，合規(guī)實(shí)際上就是企業(yè)的戰(zhàn)略空間，它的擔(dān)當(dāng)作用主動(dòng)應(yīng)對(duì)方方面面的挑戰(zhàn)戰(zhàn)略空間，是站在市場(chǎng)一線迅速捕捉機(jī)遇，通過治理的通道，最終變成股東的利益，并且履行社會(huì)責(zé)任的戰(zhàn)略目標(biāo)，價(jià)值創(chuàng)造和風(fēng)險(xiǎn)防控，是CCO官主導(dǎo)建設(shè)體系的核心宗旨。

　　總結(jié)一下，隨著《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》的出臺(tái)，全域合規(guī)的年代已經(jīng)到來。經(jīng)歷舶來品的小合規(guī)和央企大合規(guī)試點(diǎn)之后，我們已經(jīng)進(jìn)入“全域合規(guī)”年代：全域合規(guī)更全面，更擔(dān)當(dāng)，摒棄了小合規(guī)理念，世界長久和平，人類的永續(xù)存在，需要這種全球通行的法治保障，因此CCO的使命就是要主動(dòng)作為，引領(lǐng)擔(dān)當(dāng)，以一核二化三統(tǒng)領(lǐng)，或者三協(xié)同為目標(biāo)宗旨，通過主持構(gòu)建治理現(xiàn)代、全面覆蓋、有效運(yùn)行、國際認(rèn)證的合規(guī)管理體系，做制度型開放的領(lǐng)頭羊。

　　最后，國際風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)協(xié)會(huì)，我們的主席也是37301的主席，要推動(dòng)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)的落地。中國又走到了世界的前頭，去年35770已經(jīng)正式公布，至今已經(jīng)有300多家完成合規(guī)管理體系建設(shè)并通過雙標(biāo)認(rèn)證。相信經(jīng)由各方共同努力，用市場(chǎng)化法制化構(gòu)建一條體系，能確保在座各位，各位企業(yè)家底氣滿滿，秉承家國天下情懷，持續(xù)引領(lǐng)擔(dān)當(dāng)，為公司治理、國家治理、全球治理，成功構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，作出貢獻(xiàn)。

　　謝謝大家。