西寧市中級人民法院：變破為立 以破促興 全力助推法治化營商環(huán)境建設(shè)

　　近年來，西寧市中級人民法院不斷加強(qiáng)破產(chǎn)審判工作的制度化、專業(yè)化和信息化建設(shè)，破產(chǎn)審判體系不斷健全，破產(chǎn)審判機(jī)制不斷完善，破產(chǎn)審判質(zhì)效不斷提高，破產(chǎn)審判工作取得了明顯成效。

　　在辦理青海省委、省政府以及省高院高度關(guān)注、社會影響重大、涉及利益眾多的大要案中，西寧市中級人民法院緊緊依靠省、市委堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，積極爭取省市政府大力支持，在省高院的有力指導(dǎo)下，破立并舉，攻堅克難，順利辦結(jié)了省投集團(tuán)、華鑫水電等破產(chǎn)重整案，實現(xiàn)了政治效果、法律效果和社會效果的有機(jī)統(tǒng)一。

　　切實提高政治站位 保障經(jīng)濟(jì)促發(fā)展

　　2020年6月15日，青海省發(fā)展投資有限公司向西寧中院申請對華鑫水電公司進(jìn)行破產(chǎn)重整。華鑫水電公司承建的瑪爾擋水電站是國家“十二五”規(guī)劃建設(shè)的重點水電項目，是西電東送的重要節(jié)點工程。該項目因華鑫水電公司資金鏈斷裂，建設(shè)資金不能按期到位，導(dǎo)致停工。2020年6月19日，青海祥盛建設(shè)工程有限公司等債權(quán)人申請對省投集團(tuán)及其十六家子公司進(jìn)行破產(chǎn)重整。作為省屬大型支柱國有實體企業(yè)集團(tuán)，其市場地位和戰(zhàn)略地位突出。能否順利破解華鑫水電公司和省投集團(tuán)困境，關(guān)系著國家重點項目能否落地，關(guān)系著青海省經(jīng)濟(jì)是否穩(wěn)定發(fā)展，也關(guān)系著上萬個職工家庭。為此，西寧中院從服務(wù)黨和國家工作大局出發(fā)，牢固樹立新發(fā)展理念，切實提高政治站位，配齊配強(qiáng)審判團(tuán)隊，積極協(xié)調(diào)政府、管理人、企業(yè)等各方力量，全力以赴高質(zhì)高效推進(jìn)案件審理，彰顯了審判機(jī)關(guān)的政治擔(dān)當(dāng)和重要職責(zé)。

　　創(chuàng)新審理模式解難題 推動國家重點能源項目全面復(fù)工

　　破產(chǎn)重整案件牽涉多方，錯綜復(fù)雜。為此，西寧中院從大局出發(fā)，全面考慮，提出了“破解之法”。一是審理模式“求創(chuàng)新”。在省投集團(tuán)案中，省投集團(tuán)及其下屬十六家子公司法人人格高度混同，重整過程中區(qū)分各企業(yè)財產(chǎn)成本過高，如果單體重整，各債權(quán)人公平清償?shù)臋?quán)益將受到損害。西寧中院依法組織聽證、審查相關(guān)證據(jù)材料，依據(jù)《全國法院破產(chǎn)審判工作會議紀(jì)要》的相關(guān)規(guī)定，最終決定采取實質(zhì)合并重整的案件審理新模式——這也是青海省在破產(chǎn)重整案件審理中的首次實踐。二是多元協(xié)同“找?guī)褪帧?。在辦理省投集團(tuán)和華鑫水電公司破產(chǎn)重整案中，西寧中院在依法解決債務(wù)清償、財產(chǎn)分配、企業(yè)挽救等法律問題的同時，積極協(xié)調(diào)政府、管理人、企業(yè)等各方，組織建立了多線條、多元化、常態(tài)化的“府、院、企”多元協(xié)同聯(lián)動工作機(jī)制，并通過定期座談、工作周報、現(xiàn)場指導(dǎo)、文件往來等方式，對各項重大、疑難、特殊問題及時指導(dǎo)解決。三是困難面前“想對策”。在辦理省投集團(tuán)案時，創(chuàng)新引入遴選委員會模式，以兩輪競爭性談判遴選確定戰(zhàn)略投資者，實現(xiàn)了債權(quán)人可償債資金的最大化。在辦理華鑫水電公司案時，就華鑫水電公司未來長遠(yuǎn)發(fā)展和瑪爾擋水電站復(fù)工復(fù)產(chǎn)問題，法院加強(qiáng)與管理人、政府相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，對重整計劃草案多次提出具體意見，引導(dǎo)管理人針對性地改善計劃方案，推動國家重點能源項目全面復(fù)工，債權(quán)人利益最大化清償。

　　彰顯司法溫度重效益 化解困境找出路

　　在華鑫水電公司案件受理之初，該公司承建的瑪爾擋水電站即面臨10年一遇的黃河汛情。面對汛情，西寧中院及時啟動防汛現(xiàn)場第三方優(yōu)選和委托工作，有效確保了基礎(chǔ)設(shè)施的穩(wěn)固和下游群眾生命、財產(chǎn)的安全。為促成瑪爾擋水電站盡早復(fù)工，西寧中院指導(dǎo)管理人擬定了《破產(chǎn)重整戰(zhàn)略投資人評選方案》，最終優(yōu)選出國家能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司作為華鑫水電公司的戰(zhàn)略投資人，該公司出資62.87億元進(jìn)行破產(chǎn)重整，高出其他戰(zhàn)略投資人20億元。在制定省投集團(tuán)案重整計劃時，為最大程度保護(hù)職工、債權(quán)人、企業(yè)等各方權(quán)益，西寧中院指導(dǎo)管理人在重整計劃中不僅設(shè)置了現(xiàn)金和留債的清償方式，同時還搭建了轉(zhuǎn)股平臺和信托平臺雙平臺機(jī)制。將省投集團(tuán)主要的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)整合為引戰(zhàn)資產(chǎn)，裝入轉(zhuǎn)股平臺，戰(zhàn)投公司通過支付現(xiàn)金的方式取得轉(zhuǎn)股平臺42.24%的股權(quán)，剩余股權(quán)則由各家債權(quán)人按照相應(yīng)債權(quán)比例持有。將省投集團(tuán)未納入轉(zhuǎn)股平臺的全部剩余資產(chǎn)整合為信托資產(chǎn)，裝入信托平臺，并設(shè)立信托計劃，債權(quán)人還能通過獲得信托受益權(quán)份額的方式實現(xiàn)債權(quán)清償。這項“量身定作”的重整計劃符合債權(quán)人利益、企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展和戰(zhàn)略投資人預(yù)期，為類似企業(yè)化解困境探索了可行之路。

　　2021年4月22日，西寧中院依法裁定批準(zhǔn)了《青海華鑫水電開發(fā)有限公司重整計劃》，并終止華鑫水電公司重整程序，華鑫水電公司破產(chǎn)重整案取得圓滿成功。至此，瑪爾擋水電站建設(shè)全面復(fù)工，首臺機(jī)組有望于2024年3月31日發(fā)電。2022年6日，省投重整計劃執(zhí)行完畢，重整成功后的省投集團(tuán)，萬余名員工得到妥善安置，債權(quán)人利益得到充分保障，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營持續(xù)向好。