法治的回響|北京市京都律師事務(wù)所梁雅麗：中國(guó)企業(yè)進(jìn)入合規(guī)管理時(shí)代

隨著2021年最高檢主導(dǎo)推動(dòng)司法層面的企業(yè)合規(guī)制度改革，企業(yè)合規(guī)正式進(jìn)入國(guó)內(nèi)廣大企業(yè)的視野。在過(guò)去的一年里，我們也能從中央到地方的各類政策文件中感受到，合規(guī)正在成為監(jiān)管層對(duì)金融類、科技類、互聯(lián)網(wǎng)類等各類企業(yè)的新要求。中國(guó)企業(yè)進(jìn)入合規(guī)管理時(shí)代是必然趨勢(shì)。

今年兩會(huì)期間，最高檢報(bào)告談民營(yíng)企業(yè)保護(hù)時(shí)明確，對(duì)民企負(fù)責(zé)人涉經(jīng)營(yíng)類犯罪，依法能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實(shí)刑的提出適用緩刑建議，同時(shí)探索督促涉案企業(yè)合規(guī)管理，促進(jìn)“嚴(yán)管”制度化，不讓“厚愛”被濫用。

兩會(huì)上也有不少全國(guó)人大代表提出企業(yè)合規(guī)發(fā)展的重要性，認(rèn)為當(dāng)前改革已涉入“深水區(qū)”，企業(yè)合規(guī)的良性發(fā)展、建立中國(guó)特色現(xiàn)代化企業(yè)規(guī)制司法制度，需要立法的整合，為改革提供更多規(guī)則供給。

“企業(yè)已進(jìn)入合規(guī)管理時(shí)代，就拿金融類企業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)論是金融領(lǐng)域本身的業(yè)務(wù)合法性監(jiān)管，還是金融領(lǐng)域從業(yè)人員履職行為的監(jiān)管，都呈現(xiàn)出趨嚴(yán)態(tài)勢(shì)，也對(duì)金融企業(yè)治理能力提出了更高的要求?！北本┦芯┒悸蓭熓聞?wù)所高級(jí)合伙人、京都刑事辯護(hù)研究中心主任梁雅麗律師指出。

《刑法修正案（十一）》的施行，對(duì)金融類犯罪以及公司人員職務(wù)犯罪的處罰條件和量刑設(shè)置都進(jìn)行了調(diào)整，金融安全與公司內(nèi)部治理方面都強(qiáng)化了刑法的行為規(guī)制機(jī)能和法益保護(hù)機(jī)能。

梁雅麗認(rèn)為，合規(guī)管理體系建設(shè)在制度規(guī)范的統(tǒng)一要求下，必須“因企制宜”，對(duì)每個(gè)企業(yè)而言都需要量身打造。這其中，律師對(duì)企業(yè)合規(guī)管理體系的參與建設(shè)可以起到多方面作用。在合規(guī)不起訴的啟動(dòng)階段和合規(guī)整改階段，律師可以在調(diào)查診斷、成因分析、制度設(shè)計(jì)、流程控制方面掌握企業(yè)情況、化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)制度對(duì)業(yè)務(wù)流程的覆蓋，從而實(shí)現(xiàn)降低風(fēng)險(xiǎn)的最終目的。

在梁雅麗看來(lái)，企業(yè)如涉及刑事風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)甚至是存續(xù)都會(huì)造成極大的影響。

企業(yè)若想長(zhǎng)久平穩(wěn)經(jīng)營(yíng)，必須在專業(yè)人員的指導(dǎo)和協(xié)助下，積極建立合規(guī)管理體系。梁雅麗律師針對(duì)企業(yè)在進(jìn)行合規(guī)建設(shè)時(shí)提出三條建議：一是構(gòu)建合規(guī)制度，組建合規(guī)隊(duì)伍，注重領(lǐng)導(dǎo)作用。制度制定必須要界限明確，讓每個(gè)員工都能理解并遵守，還要及時(shí)將外部的合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部的規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、獎(jiǎng)懲有據(jù)。企業(yè)還應(yīng)當(dāng)組建專門的合規(guī)部門和人員，建立合規(guī)管理與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的直接聯(lián)系，自上而下有序推行監(jiān)督管理制度。二是要建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、預(yù)警和應(yīng)對(duì)機(jī)制，突發(fā)事件的應(yīng)急處置和事后的合規(guī)整改對(duì)于依法減免企業(yè)單位責(zé)任也同樣重要。比如有的案件涉及行政前置程序，在行政處置階段及時(shí)發(fā)揮企業(yè)合規(guī)管理體系的作用，并采取有效的應(yīng)對(duì)方案，從而一定程度上緩和甚至消除后續(xù)的刑事風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)減少和挽回?fù)p失。三是建立合規(guī)考核機(jī)制，及時(shí)安排內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)。通過(guò)規(guī)范與業(yè)務(wù)相結(jié)合的合規(guī)學(xué)習(xí)，將企業(yè)規(guī)章制度進(jìn)一步內(nèi)化成為員工的廣泛共識(shí)，從而形成良好的企業(yè)合規(guī)文化，同時(shí)通過(guò)合規(guī)管理與業(yè)績(jī)考核掛鉤等方式，將合規(guī)轉(zhuǎn)變?yōu)槊總€(gè)企業(yè)員工的自發(fā)需求，從而不斷為企業(yè)合規(guī)管理體系提供自我修復(fù)和更新完善的能動(dòng)性。

最后，梁雅麗律師呼吁，在最高司法機(jī)關(guān)推進(jìn)貫徹對(duì)涉案企業(yè)真“嚴(yán)管”、真“厚愛”方針為民營(yíng)企業(yè)提供良好的法治營(yíng)商環(huán)境的同時(shí)，企業(yè)需要主動(dòng)開展合規(guī)管理，廣大律師也需要積極投入到企業(yè)合規(guī)的服務(wù)當(dāng)中。