財政部 證監(jiān)會關(guān)于聯(lián)合印發(fā)《資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法》的通知

2020年10月21日 財資〔2020〕114號

　　有關(guān)資產(chǎn)評估機構(gòu)：

　　2019年12月28日十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂后的《中華人民共和國證券法》，新修訂的《中華人民共和國證券法》要求，將資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)由行政審批改為備案管理。為加強對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，規(guī)范資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案行為，根據(jù)《中華人民共和國資產(chǎn)評估法》、《中華人民共和國證券法》等規(guī)定，財政部會同證監(jiān)會制定了《資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，自2020年11月9日起施行。有關(guān)事項通知如下：

一、關(guān)于備案渠道

　　資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，可以選擇登錄資產(chǎn)評估機構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)或證監(jiān)會會計師事務(wù)所與資產(chǎn)評估機構(gòu)備案系統(tǒng)（以下簡稱證監(jiān)會備案系統(tǒng)）填報備案信息。財政部、證監(jiān)會貫徹落實國務(wù)院“放管服”改革要求，通過系統(tǒng)間信息推送的方式實現(xiàn)備案信息共享。資產(chǎn)評估機構(gòu)只需在一個系統(tǒng)填報備案信息，并在另一個系統(tǒng)確認(rèn)提交，無需重復(fù)填報。

二、關(guān)于首次備案

　　資產(chǎn)評估機構(gòu)登錄資產(chǎn)評估機構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)填報證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案信息的：資產(chǎn)評估機構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)自動導(dǎo)出已有信息，資產(chǎn)評估機構(gòu)核對、補充后提交；資產(chǎn)評估機構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)自動將備案信息推送至證監(jiān)會備案系統(tǒng)；資產(chǎn)評估機構(gòu)登錄證監(jiān)會備案系統(tǒng)確認(rèn)提交。

　　資產(chǎn)評估機構(gòu)登錄證監(jiān)會備案系統(tǒng)填報證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案信息的：可在線下將備案表格填寫完整后按要求上傳，證監(jiān)會備案系統(tǒng)將備案信息推送至資產(chǎn)評估機構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)；資產(chǎn)評估機構(gòu)在證監(jiān)會備案系統(tǒng)中填報的信息與資產(chǎn)評估機構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)中已有信息不符的，將予以退回，并需在證監(jiān)會備案系統(tǒng)中核對更正相關(guān)信息后重新提交。

三、關(guān)于重大事項備案

　　已備案資產(chǎn)評估機構(gòu)發(fā)生本辦法第九條第（一）至（六）項變更的，按照《資產(chǎn)評估行業(yè)財政監(jiān)督管理辦法》規(guī)定在省級財政部門履行相關(guān)程序后，資產(chǎn)評估機構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)同步將相關(guān)變更信息推送至證監(jiān)會備案系統(tǒng)，資產(chǎn)評估機構(gòu)登錄證監(jiān)會備案系統(tǒng)確認(rèn)提交。

　　已備案資產(chǎn)評估機構(gòu)發(fā)生本辦法第九條其他變更事項的，可以選擇資產(chǎn)評估機構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)或證監(jiān)會備案系統(tǒng)填報備案信息。

四、年度備案

　　資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每年4月30日前按本辦法規(guī)定進(jìn)行年度備案，年度備案信息可以選擇資產(chǎn)評估機構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)或證監(jiān)會備案系統(tǒng)填報。

五、原證券資格資產(chǎn)評估機構(gòu)首次備案信息填報方式

　　本辦法實施后，資產(chǎn)評估機構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)、證監(jiān)會備案系統(tǒng)自動生成原證券資格資產(chǎn)評估機構(gòu)備案信息，相關(guān)資產(chǎn)評估機構(gòu)可以選擇資產(chǎn)評估機構(gòu)備案信息管理系統(tǒng)或證監(jiān)會備案系統(tǒng)進(jìn)行核對、補充填報。