全國(guó)政協(xié)常委，湖南省政協(xié)副主席、九三學(xué)社省委會(huì)主委張大方：推薦企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，為“中興”“華為”們解困

　　作為全國(guó)政協(xié)的“老委員”，張大方始終堅(jiān)持密切關(guān)注國(guó)家發(fā)展大動(dòng)向、地方經(jīng)濟(jì)新趨勢(shì)等重大發(fā)展熱點(diǎn)問(wèn)題，緊隨形勢(shì)調(diào)整調(diào)研方向，持續(xù)跟蹤，在先期調(diào)研的基礎(chǔ)上建言獻(xiàn)策。今年全國(guó)兩會(huì)，張大方圍繞鄉(xiāng)村振興、“雙減”政策、智慧農(nóng)企、內(nèi)河航運(yùn)樞紐、農(nóng)業(yè)綠色低碳循環(huán)發(fā)展等各方面提出數(shù)個(gè)提案。在接受《中國(guó)企業(yè)報(bào)》記者采訪時(shí)，張大方委員特別提到了他提交的關(guān)于大力推進(jìn)中國(guó)特色企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的提案。

　　自1999年起，世界銀行集團(tuán)對(duì)在參與世行資助的項(xiàng)目中違反《制裁規(guī)定》的企業(yè)和個(gè)人給予了制裁。迄今為止，已經(jīng)在全球范圍內(nèi)被制裁的企業(yè)已經(jīng)超過(guò)一千家，在“一帶一路”背景下，中國(guó)“走出去”的企業(yè)越來(lái)越多，中國(guó)企業(yè)被世界銀行制裁的企業(yè)達(dá)數(shù)百家，且呈上升之勢(shì)。另外中興、華為等被美國(guó)以合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行制裁的問(wèn)題頻發(fā)，凸顯了我國(guó)企業(yè)合規(guī)治理面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)。“面對(duì)全球反對(duì)商業(yè)賄賂強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)的潮流，‘一帶一路’背景下我國(guó)企業(yè)顯然難以置身事外，目前，我國(guó)企業(yè)的合規(guī)體系建設(shè)總體而言尚處于起步階段，因此面臨較大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。”張大方說(shuō)。

　　為了遏制跨國(guó)腐敗現(xiàn)象，英國(guó)、法國(guó)和美國(guó)等各大主權(quán)國(guó)家以及許多國(guó)際或區(qū)域性組織紛紛出臺(tái)了法律制度，制定了公約或法規(guī)。張大方認(rèn)為，借鑒世行誠(chéng)信合規(guī)體系，強(qiáng)力推進(jìn)中國(guó)特色企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)顯得尤為重要。

　　借鑒吸收世界銀行經(jīng)驗(yàn)建設(shè)中國(guó)特色企業(yè)合規(guī)體系

　　目前，世行已經(jīng)建立了一套誠(chéng)信合規(guī)與制裁體系，以防止和打擊世行項(xiàng)目和計(jì)劃中的欺詐和腐敗行為，并建立了一套正式程序，以制裁被發(fā)現(xiàn)在世行貸款項(xiàng)目中從事了欺詐和腐敗行為的公司和個(gè)人。此外，世行在過(guò)去的近二十年中在反腐與制裁方面積累的經(jīng)驗(yàn)，在國(guó)際上形成了共識(shí)；通過(guò)對(duì)被制裁方提出條件以改進(jìn)誠(chéng)信文化，減少再犯的機(jī)會(huì)，是減少合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵手段。而世界銀行作為國(guó)際性組織制定并形成的法律規(guī)范在世界范圍接受程度遠(yuǎn)比美國(guó)等國(guó)家的合規(guī)或反賄賂法在國(guó)際上更容易被接受，適用范圍更廣。國(guó)內(nèi)站在世界銀行誠(chéng)信合規(guī)與制裁體系的角度來(lái)研究“一帶一路”背景下中國(guó)企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控，就目前來(lái)看基本上還是一個(gè)空白。

　　培養(yǎng)既懂合規(guī)體系又懂中國(guó)企業(yè)的專業(yè)律所和律師

　　目前多家企業(yè)面臨如何應(yīng)對(duì)世界銀行的制裁并最終順利解除制裁，這些企業(yè)多聘請(qǐng)了專業(yè)律所來(lái)進(jìn)行輔導(dǎo)，這些律所律師通常都有留學(xué)美歐背景，更多的是要求企業(yè)嚴(yán)格按他們擬定的誠(chéng)信合規(guī)政策與程序做，卻往往忽視或確實(shí)不懂中國(guó)企業(yè)的具體情況，導(dǎo)致企業(yè)推行起來(lái)困難重重。因此，張大方建議站在中國(guó)企業(yè)的角度，通過(guò)深入研究世界銀行誠(chéng)信合規(guī)與制裁體系，結(jié)合中國(guó)公司在解除世界銀行制裁過(guò)程中遇到的各種問(wèn)題及解決方案，建構(gòu)既符合中國(guó)企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)實(shí)際、又符合世界銀行要求的誠(chéng)信合規(guī)程序與政策，對(duì)于已經(jīng)被制裁企業(yè)的指導(dǎo)作用和未來(lái)參與“一帶一路”企業(yè)的引導(dǎo)作用，具有重大現(xiàn)實(shí)意義。

　　引導(dǎo)企業(yè)借助合規(guī)管理的抓手增強(qiáng)依法治企防控風(fēng)險(xiǎn)的能力

　　張大方介紹，2017年以來(lái)，從中央最高領(lǐng)導(dǎo)到國(guó)務(wù)院國(guó)資委、發(fā)改委、商務(wù)部等各部委明確要求、加快推進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理建設(shè)。國(guó)標(biāo)GB/T35770-2017《合規(guī)管理體系指南》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》和《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》，三部重要文件在一年內(nèi)陸續(xù)密集出臺(tái)實(shí)施。2021年4月，最高人民檢察院發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作的方案》，啟動(dòng)了第二期企業(yè)刑事合規(guī)不起訴改革試點(diǎn)，標(biāo)志著改革步入了新階段。