全國政協(xié)常委，湖南省政協(xié)副主席、九三學(xué)社省委會主委張大方：推薦企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，為“中興”“華為”們解困

　　作為全國政協(xié)的“老委員”，張大方始終堅持密切關(guān)注國家發(fā)展大動向、地方經(jīng)濟(jì)新趨勢等重大發(fā)展熱點問題，緊隨形勢調(diào)整調(diào)研方向，持續(xù)跟蹤，在先期調(diào)研的基礎(chǔ)上建言獻(xiàn)策。今年全國兩會，張大方圍繞鄉(xiāng)村振興、“雙減”政策、智慧農(nóng)企、內(nèi)河航運(yùn)樞紐、農(nóng)業(yè)綠色低碳循環(huán)發(fā)展等各方面提出數(shù)個提案。在接受《中國企業(yè)報》記者采訪時，張大方委員特別提到了他提交的關(guān)于大力推進(jìn)中國特色企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的提案。

　　自1999年起，世界銀行集團(tuán)對在參與世行資助的項目中違反《制裁規(guī)定》的企業(yè)和個人給予了制裁。迄今為止，已經(jīng)在全球范圍內(nèi)被制裁的企業(yè)已經(jīng)超過一千家，在“一帶一路”背景下，中國“走出去”的企業(yè)越來越多，中國企業(yè)被世界銀行制裁的企業(yè)達(dá)數(shù)百家，且呈上升之勢。另外中興、華為等被美國以合規(guī)問題進(jìn)行制裁的問題頻發(fā)，凸顯了我國企業(yè)合規(guī)治理面臨的嚴(yán)峻形勢。“面對全球反對商業(yè)賄賂強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營的潮流，‘一帶一路’背景下我國企業(yè)顯然難以置身事外，目前，我國企業(yè)的合規(guī)體系建設(shè)總體而言尚處于起步階段，因此面臨較大合規(guī)風(fēng)險。”張大方說。

　　為了遏制跨國腐敗現(xiàn)象，英國、法國和美國等各大主權(quán)國家以及許多國際或區(qū)域性組織紛紛出臺了法律制度，制定了公約或法規(guī)。張大方認(rèn)為，借鑒世行誠信合規(guī)體系，強(qiáng)力推進(jìn)中國特色企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)顯得尤為重要。

　　借鑒吸收世界銀行經(jīng)驗建設(shè)中國特色企業(yè)合規(guī)體系

　　目前，世行已經(jīng)建立了一套誠信合規(guī)與制裁體系，以防止和打擊世行項目和計劃中的欺詐和腐敗行為，并建立了一套正式程序，以制裁被發(fā)現(xiàn)在世行貸款項目中從事了欺詐和腐敗行為的公司和個人。此外，世行在過去的近二十年中在反腐與制裁方面積累的經(jīng)驗，在國際上形成了共識；通過對被制裁方提出條件以改進(jìn)誠信文化，減少再犯的機(jī)會，是減少合規(guī)風(fēng)險的關(guān)鍵手段。而世界銀行作為國際性組織制定并形成的法律規(guī)范在世界范圍接受程度遠(yuǎn)比美國等國家的合規(guī)或反賄賂法在國際上更容易被接受，適用范圍更廣。國內(nèi)站在世界銀行誠信合規(guī)與制裁體系的角度來研究“一帶一路”背景下中國企業(yè)海外經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險管控，就目前來看基本上還是一個空白。

　　培養(yǎng)既懂合規(guī)體系又懂中國企業(yè)的專業(yè)律所和律師

　　目前多家企業(yè)面臨如何應(yīng)對世界銀行的制裁并最終順利解除制裁，這些企業(yè)多聘請了專業(yè)律所來進(jìn)行輔導(dǎo)，這些律所律師通常都有留學(xué)美歐背景，更多的是要求企業(yè)嚴(yán)格按他們擬定的誠信合規(guī)政策與程序做，卻往往忽視或確實不懂中國企業(yè)的具體情況，導(dǎo)致企業(yè)推行起來困難重重。因此，張大方建議站在中國企業(yè)的角度，通過深入研究世界銀行誠信合規(guī)與制裁體系，結(jié)合中國公司在解除世界銀行制裁過程中遇到的各種問題及解決方案，建構(gòu)既符合中國企業(yè)海外經(jīng)營實際、又符合世界銀行要求的誠信合規(guī)程序與政策，對于已經(jīng)被制裁企業(yè)的指導(dǎo)作用和未來參與“一帶一路”企業(yè)的引導(dǎo)作用，具有重大現(xiàn)實意義。

　　引導(dǎo)企業(yè)借助合規(guī)管理的抓手增強(qiáng)依法治企防控風(fēng)險的能力

　　張大方介紹，2017年以來，從中央最高領(lǐng)導(dǎo)到國務(wù)院國資委、發(fā)改委、商務(wù)部等各部委明確要求、加快推進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理建設(shè)。國標(biāo)GB/T35770-2017《合規(guī)管理體系指南》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》和《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》，三部重要文件在一年內(nèi)陸續(xù)密集出臺實施。2021年4月，最高人民檢察院發(fā)布《關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點工作的方案》，啟動了第二期企業(yè)刑事合規(guī)不起訴改革試點，標(biāo)志著改革步入了新階段。