國(guó)家電投以“三張清單”為抓手 深化重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理

國(guó)家電投全面落實(shí)國(guó)資委“合規(guī)管理強(qiáng)化年”部署安排，選擇所屬北京公司等7家試點(diǎn)單位，在招標(biāo)采購(gòu)、金融業(yè)務(wù)、境外投資、境內(nèi)項(xiàng)目、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品銷售、投資決策和工程管理等8個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單、流程管控和崗位職責(zé)清單試點(diǎn)工作，初步實(shí)現(xiàn)了將合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)流程，推動(dòng)集團(tuán)公司系統(tǒng)各單位合規(guī)管理水平進(jìn)一步提升。

高質(zhì)高效 統(tǒng)籌做好工作部署

國(guó)家電投將8個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域三張清單試點(diǎn)工作作為推動(dòng)合規(guī)管理要求有效落地的重要途徑。

扎實(shí)開(kāi)展。各試點(diǎn)單位接到專項(xiàng)任務(wù)后，第一時(shí)間組織制定《重點(diǎn)領(lǐng)域三張清單編制實(shí)施方案》，成立由主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問(wèn)為副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)開(kāi)展三張清單試點(diǎn)工作。

明確目標(biāo)。以風(fēng)險(xiǎn)防控為導(dǎo)向，以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單為基礎(chǔ)，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，將防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)要求分解落實(shí)到重點(diǎn)崗位，嵌入流程，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)融合。

高效協(xié)同。在試點(diǎn)過(guò)程中，集團(tuán)公司組織試點(diǎn)單位制定清單模板，先后組織相關(guān)部門、咨詢機(jī)構(gòu)及所屬單位開(kāi)展線上線下討論會(huì)十余次，多維度多角度多層次深度交流研討，力求合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面，流程節(jié)點(diǎn)拆解清晰，合規(guī)要素審查準(zhǔn)確，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與三道防線相結(jié)合的協(xié)同聯(lián)動(dòng)。

務(wù)實(shí)深耕 提升本質(zhì)合規(guī)能力

試點(diǎn)單位聚焦各自負(fù)責(zé)重點(diǎn)領(lǐng)域的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，分別制定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、流程管控和崗位職責(zé)清單，并將三張清單有機(jī)融合，形成重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)審查表單，嵌入流程，實(shí)現(xiàn)合規(guī)要求流程化，合規(guī)職責(zé)崗位化，合規(guī)操作表單化，合規(guī)表單信息化。

以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，細(xì)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單。試點(diǎn)單位遵循國(guó)資委“大合規(guī)”理念，基于“底線”與“紅線”原則，參照外部合規(guī)要求，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域適用的現(xiàn)行制度和外部法規(guī)進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，匯總違反外法內(nèi)規(guī)要求的條款責(zé)任作為違規(guī)責(zé)任，最終形成443項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié)，抓實(shí)流程管控清單。試點(diǎn)單位對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)層層分解至企業(yè)定位、職能、職責(zé)、關(guān)鍵事項(xiàng)與流程，精準(zhǔn)定位流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及重點(diǎn)崗位參與的具體事項(xiàng)，形成流程管控清單，最終將投資決策、工程管理領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施融入到現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程和管控環(huán)節(jié)之中。

以崗位為根本，落實(shí)崗位職責(zé)清單。在明確重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)義務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及流程管控環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)上，試點(diǎn)單位將流程分解為節(jié)點(diǎn)，定位每一節(jié)點(diǎn)中的重點(diǎn)崗位，通過(guò)捕捉崗位在流程中扮演的角色，以及該崗位在關(guān)鍵環(huán)節(jié)相對(duì)應(yīng)的合規(guī)要求，提煉形成崗位合規(guī)職責(zé)清單。

落地生根 實(shí)現(xiàn)“三張清單”信息化

本次重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)建設(shè)過(guò)程融入了信息化和數(shù)字化理念，在系統(tǒng)梳理合規(guī)義務(wù)與要求的同時(shí)，建立業(yè)務(wù)、流程、崗位、合規(guī)運(yùn)行規(guī)則與關(guān)系匹配，通過(guò)拆解合規(guī)相關(guān)關(guān)鍵要素，進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化、結(jié)構(gòu)化、標(biāo)簽化管理，構(gòu)建結(jié)構(gòu)化合規(guī)清單和流程管控清單，將合規(guī)義務(wù)同職能職責(zé)、流程、事項(xiàng)等管理要素構(gòu)建映射關(guān)系，最終以合規(guī)審查表單的方式嵌入到信息系統(tǒng)中，真正實(shí)現(xiàn)合規(guī)審批層級(jí)化、權(quán)限化、模塊化管理，貫通二三級(jí)單位間的合規(guī)審批流程。

注重實(shí)效 實(shí)現(xiàn)預(yù)期建設(shè)效果

本次重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)清單試點(diǎn)工作，是在試點(diǎn)單位既有合規(guī)管理體系的基礎(chǔ)上，將合規(guī)工作從企業(yè)側(cè)、業(yè)務(wù)側(cè)、部門側(cè)向崗位側(cè)的延伸，是對(duì)既有合規(guī)管理體系的健全和升級(jí)。試點(diǎn)工作創(chuàng)新性與預(yù)期成效主要包括以下三個(gè)方面：一是提供合規(guī)全景式支持。通過(guò)業(yè)務(wù)流程梳理、角色職責(zé)定位，一一匹配合規(guī)義務(wù)，面向各崗位提供合規(guī)工作的多角度多維度支持，確保員工能夠清晰了解其需遵循的集團(tuán)員工基本行為準(zhǔn)則、公司專業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)義務(wù)，以及與其關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵事項(xiàng)與流程節(jié)點(diǎn)的關(guān)鍵合規(guī)要素。二是突出本質(zhì)合規(guī)能力。合規(guī)管理的最終目標(biāo)是要保障企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)，為更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展而服務(wù)。本次試點(diǎn)工作從關(guān)鍵事項(xiàng)出發(fā)，基于業(yè)務(wù)，根植崗位，分析工作開(kāi)展過(guò)程中每個(gè)行為的合規(guī)義務(wù)與合規(guī)要求，解決各崗位員工需要“合什么規(guī)”、“在哪合規(guī)”以及“如何合規(guī)”的問(wèn)題。三是培育全員合規(guī)意識(shí)素養(yǎng)。本次試點(diǎn)工作以支持業(yè)務(wù)操作、合規(guī)履職為目標(biāo)，將合規(guī)工作從行業(yè)準(zhǔn)則、合規(guī)通識(shí)、流程環(huán)節(jié)向崗位側(cè)延伸，以指導(dǎo)業(yè)務(wù)人員實(shí)際操作，真正幫助全體員工“知規(guī)、識(shí)規(guī)、合規(guī)”，強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)，提升重點(diǎn)崗位合規(guī)素養(yǎng)。