國家電投以“三張清單”為抓手 深化重點領域合規管理

國家電投全面落實國資委“合規管理強化年”部署安排，選擇所屬北京公司等7家試點單位，在招標采購、金融業務、境外投資、境內項目、知識產權、產品銷售、投資決策和工程管理等8個重點領域開展合規風險清單、流程管控和崗位職責清單試點工作，初步實現了將合規要求融入業務流程，推動集團公司系統各單位合規管理水平進一步提升。

高質高效 統籌做好工作部署

國家電投將8個重點領域三張清單試點工作作為推動合規管理要求有效落地的重要途徑。

扎實開展。各試點單位接到專項任務后，第一時間組織制定《重點領域三張清單編制實施方案》，成立由主要負責人為組長，分管領導、總法律顧問為副組長，相關部門負責人為成員的專項工作領導小組，全面負責開展三張清單試點工作。

明確目標。以風險防控為導向，以合規風險清單為基礎，聚焦重點領域和關鍵環節，將防控合規風險的合規要求分解落實到重點崗位，嵌入流程，實現合規管理與經營業務融合。

高效協同。在試點過程中，集團公司組織試點單位制定清單模板，先后組織相關部門、咨詢機構及所屬單位開展線上線下討論會十余次，多維度多角度多層次深度交流研討，力求合規風險識別全面，流程節點拆解清晰，合規要素審查準確，充分發揮風險分級管控與三道防線相結合的協同聯動。

務實深耕 提升本質合規能力

試點單位聚焦各自負責重點領域的關鍵環節，分別制定風險識別清單、流程管控和崗位職責清單，并將三張清單有機融合，形成重點領域合規審查表單，嵌入流程，實現合規要求流程化，合規職責崗位化，合規操作表單化，合規表單信息化。

以風險為導向，細化合規風險清單。試點單位遵循國資委“大合規”理念，基于“底線”與“紅線”原則，參照外部合規要求，對重點領域適用的現行制度和外部法規進行了系統梳理，匯總違反外法內規要求的條款責任作為違規責任，最終形成443項合規風險。

聚焦關鍵環節，抓實流程管控清單。試點單位對企業戰略目標層層分解至企業定位、職能、職責、關鍵事項與流程，精準定位流程中的關鍵環節以及重點崗位參與的具體事項，形成流程管控清單，最終將投資決策、工程管理領域的合規風險應對措施融入到現有業務流程和管控環節之中。

以崗位為根本，落實崗位職責清單。在明確重點領域合規義務、合規風險以及流程管控環節的基礎上，試點單位將流程分解為節點，定位每一節點中的重點崗位，通過捕捉崗位在流程中扮演的角色，以及該崗位在關鍵環節相對應的合規要求，提煉形成崗位合規職責清單。

落地生根 實現“三張清單”信息化

本次重點領域合規建設過程融入了信息化和數字化理念，在系統梳理合規義務與要求的同時，建立業務、流程、崗位、合規運行規則與關系匹配，通過拆解合規相關關鍵要素，進行標準化、結構化、標簽化管理，構建結構化合規清單和流程管控清單，將合規義務同職能職責、流程、事項等管理要素構建映射關系，最終以合規審查表單的方式嵌入到信息系統中，真正實現合規審批層級化、權限化、模塊化管理，貫通二三級單位間的合規審批流程。

注重實效 實現預期建設效果

本次重點領域合規清單試點工作，是在試點單位既有合規管理體系的基礎上，將合規工作從企業側、業務側、部門側向崗位側的延伸，是對既有合規管理體系的健全和升級。試點工作創新性與預期成效主要包括以下三個方面：一是提供合規全景式支持。通過業務流程梳理、角色職責定位，一一匹配合規義務，面向各崗位提供合規工作的多角度多維度支持，確保員工能夠清晰了解其需遵循的集團員工基本行為準則、公司專業業務領域合規義務，以及與其關聯的關鍵事項與流程節點的關鍵合規要素。二是突出本質合規能力。合規管理的最終目標是要保障企業戰略實現，為更好地促進業務發展而服務。本次試點工作從關鍵事項出發，基于業務，根植崗位，分析工作開展過程中每個行為的合規義務與合規要求，解決各崗位員工需要“合什么規”、“在哪合規”以及“如何合規”的問題。三是培育全員合規意識素養。本次試點工作以支持業務操作、合規履職為目標，將合規工作從行業準則、合規通識、流程環節向崗位側延伸，以指導業務人員實際操作，真正幫助全體員工“知規、識規、合規”，強化全員合規意識，提升重點崗位合規素養。